海南住院醫(yī)師麻醉科章節(jié)練習(xí)(2016.10.09)

單項選擇題
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，上市公司的下列情形中，屬于應(yīng)當(dāng)由證券交易所決定暫停其股票上市交易的是（）。
A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件
B.公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
C.公司解散或者被宣告破產(chǎn)
D.公司有重大違法行為
判斷題
非公開發(fā)行證券，可以采用廣告、公開勸誘的方式，但不得采取變相公開的方式。（）
答案：錯誤
多項選擇題
下列各項中，關(guān)于上市公司定期報告的表述，正確的有（）。
A.上市公司應(yīng)當(dāng)在會計年度前3個月、9個月結(jié)束后的1個月內(nèi)編制季度報告
B.上市公司應(yīng)當(dāng)在每一個會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)報告并公告中期報告
C.上市公司應(yīng)當(dāng)在每一個會計年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)報告并公告年度報告
D.第一季度報告的披露時間不得早于上一年度報告
判斷題
人民法院受理以發(fā)行人或者上市公司以外的虛假陳述行為人為被告提起的訴訟后，經(jīng)當(dāng)事人申請或者征得所有原告同意后，可以追加發(fā)行人或者上市公司為共同被告。人民法院追加后，應(yīng)當(dāng)將案件移送發(fā)行人或上市公司所在地有管轄權(quán)的中級人民法院管轄。（）
答案：正確
判斷題
上市公司的收購的投資者的目的是獲得對上市公司的控制權(quán)。（）
答案：正確
判斷題
商業(yè)匯票的付款期限，最長不得超過6個月；商業(yè)匯票的提示付款期限，自匯票到期日起10日。（）
答案：正確
多項選擇題
根據(jù)我國證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于欺詐客戶行為的有（）。
A.某證券公司利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
B.證券公司從業(yè)人員不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
C.證券公司從業(yè)人員挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
D.證券公司從業(yè)人員未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券
判斷題
嚴(yán)重破壞金融管理秩序、損害投資者合法權(quán)益的“老鼠倉”行為屬于普通違法行為，不構(gòu)成犯罪。（）
答案：錯誤
單項選擇題
根據(jù)我國保險法律制度的規(guī)定，下列選項的表述中，不正確的是（）。
A.我國《保險法》所規(guī)定的保險是指的商業(yè)保險
B.保險的本質(zhì)是保證危險不發(fā)生并使投保人、被保險人或受益人獲得額外的利益
C.保險是發(fā)生在投保人、被保險人或受益人與保險人之間的一種合同權(quán)利義務(wù)關(guān)系，它包括財產(chǎn)保險合同和人身保險合同
D.保險所承保的是可保危險，危險發(fā)生與否很難確定，不可能或不會發(fā)生的危險投保人不會投保，可能或肯定會發(fā)生的危險保險人也不會承保
問答題
2010年8月8日，王某接受甲上市公司（以下稱甲公司）委托，為甲公司出具審計報告（非股票發(fā)行）；2010年9月8日，該審計報告公開；2010年9月10日，王某將持有的甲公司股票賣出。甲公司的監(jiān)事李某，持有甲公司股份10000股；2010年9月10日，一次性賣出3000股。甲公司的財務(wù)負(fù)責(zé)人劉某，2010年2月1日離職；2010年9月10日，將其持有的甲公司股份10000股一次性賣出。2010年3月1日，乙證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有甲公司10%的股份，2010年9月10日，乙證券公司將其持有的甲公司股份全部賣出。要求：根據(jù)上述事實和相關(guān)法律規(guī)定，回答下列問題：（1）王某賣出股票的行為是否符合規(guī)定？并說明理由。（2）李某賣出股票的行為是否符合規(guī)定？并說明理由。（3）劉某賣出股票的行為是否符合規(guī)定？并說明理由。（4）乙證券公司賣出股票的行為是否符合規(guī)定？并說明理由。
答案：（1）王某賣出股票的行為不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人...

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海南住院醫(yī)師麻醉科章節(jié)練習(xí)(2016.10.09)

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，上市公司的下列情形中，屬于應(yīng)當(dāng)由證券交易所決定暫停其股票上市交易的是（）。

非公開發(fā)行證券，可以采用廣告、公開勸誘的方式，但不得采取變相公開的方式。（）

下列各項中，關(guān)于上市公司定期報告的表述，正確的有（）。

上市公司的收購的投資者的目的是獲得對上市公司的控制權(quán)。（）

商業(yè)匯票的付款期限，最長不得超過6個月；商業(yè)匯票的提示付款期限，自匯票到期日起10日。（）

根據(jù)我國證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于欺詐客戶行為的有（）。

嚴(yán)重破壞金融管理秩序、損害投資者合法權(quán)益的“老鼠倉”行為屬于普通違法行為，不構(gòu)成犯罪。（）

根據(jù)我國保險法律制度的規(guī)定，下列選項的表述中，不正確的是（）。

海南住院醫(yī)師麻醉科章節(jié)練習(xí)(2016.10.09)

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，上市公司的下列情形中，屬于應(yīng)當(dāng)由證券交易所決定暫停其股票上市交易的是（）。

非公開發(fā)行證券，可以采用廣告、公開勸誘的方式，但不得采取變相公開的方式。（）

下列各項中，關(guān)于上市公司定期報告的表述，正確的有（）。

上市公司的收購的投資者的目的是獲得對上市公司的控制權(quán)。（）

商業(yè)匯票的付款期限，最長不得超過6個月；商業(yè)匯票的提示付款期限，自匯票到期日起10日。（）

根據(jù)我國證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于欺詐客戶行為的有（）。

嚴(yán)重破壞金融管理秩序、損害投資者合法權(quán)益的“老鼠倉”行為屬于普通違法行為，不構(gòu)成犯罪。（）

根據(jù)我國保險法律制度的規(guī)定，下列選項的表述中，不正確的是（）。

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，上市公司的下列情形中，屬于應(yīng)當(dāng)由證券交易所決定暫停其股票上市交易的是（）。

非公開發(fā)行證券，可以采用廣告、公開勸誘的方式，但不得采取變相公開的方式。（）

下列各項中，關(guān)于上市公司定期報告的表述，正確的有（）。

上市公司的收購的投資者的目的是獲得對上市公司的控制權(quán)。（）

商業(yè)匯票的付款期限，最長不得超過6個月；商業(yè)匯票的提示付款期限，自匯票到期日起10日。（）

根據(jù)我國證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于欺詐客戶行為的有（）。

嚴(yán)重破壞金融管理秩序、損害投資者合法權(quán)益的“老鼠倉”行為屬于普通違法行為，不構(gòu)成犯罪。（）

根據(jù)我國保險法律制度的規(guī)定，下列選項的表述中，不正確的是（）。