合規(guī)文化知識(shí)合規(guī)文化知識(shí)綜合練習(xí)章節(jié)練習(xí)(2017.12.03)

單項(xiàng)選擇題
客戶(hù)經(jīng)理應(yīng)根據(jù)調(diào)查核實(shí)的信息，編制有關(guān)小企業(yè)或其業(yè)主或主要股東的資產(chǎn)負(fù)債表和（），作為分析客戶(hù)財(cái)務(wù)狀況和償還能力的主要依據(jù)。
A、財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表
B、損益表
C、現(xiàn)金流量表
D、利潤(rùn)表
多項(xiàng)選擇題
代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)綜合柜員的主要事權(quán)劃分（）
A.負(fù)責(zé)網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)監(jiān)督、檢查
B.負(fù)責(zé)對(duì)普通柜員管理、指導(dǎo)
C.負(fù)責(zé)代理保險(xiǎn)系統(tǒng)本級(jí)權(quán)限操作及授權(quán)
D.負(fù)責(zé)保管、請(qǐng)領(lǐng)、接收、下發(fā)、上繳重要單證
問(wèn)答題
同時(shí)有權(quán)要求金融機(jī)構(gòu)協(xié)助查詢(xún)、凍結(jié)和扣劃的單位有哪些？
答案：①人民法院
②稅務(wù)機(jī)關(guān)
③海關(guān)
判斷題
客戶(hù)在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理需識(shí)別身份的業(yè)務(wù)時(shí)，營(yíng)業(yè)員要檢查客戶(hù)有效實(shí)名證件的有效期，確認(rèn)已過(guò)有效期的，不得為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)。
答案：正確
單項(xiàng)選擇題
對(duì)關(guān)系人申請(qǐng)的授信業(yè)務(wù)，授信審批人員（）。
A、不需回避
B、申請(qǐng)回避
C、適當(dāng)回避
D、盡量回避
判斷題
區(qū)域性商務(wù)匯款業(yè)務(wù)是指資金結(jié)算只在同一個(gè)一級(jí)分行內(nèi)匯款業(yè)務(wù)。
答案：正確
填空題
對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督的部門(mén)中主要包括（）、（）、（）。
答案：風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、合規(guī)管理委員
填空題
網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)辦外幣業(yè)務(wù)，要求熟悉外幣儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的人員不得少于（）人。
答案：4
問(wèn)答題
問(wèn)：如何處理商業(yè)銀行合規(guī)管理職能與內(nèi)部審計(jì)職能之間的關(guān)系？
答案：答案：商業(yè)銀行合規(guī)管理職能應(yīng)與內(nèi)部審計(jì)職能分離，合規(guī)管理職能的履行情況應(yīng)受到內(nèi)部審計(jì)部...
單項(xiàng)選擇題
到期未償還貸款的催收工作應(yīng)由（）負(fù)責(zé)。但在需要運(yùn)用法律手段進(jìn)行催收時(shí)，可由有關(guān)部門(mén)或人員接管。
A、審批人員
B、法規(guī)人員
C、信貸人員
D、合規(guī)人員

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客戶(hù)經(jīng)理應(yīng)根據(jù)調(diào)查核實(shí)的信息，編制有關(guān)小企業(yè)或其業(yè)主或主要股東的資產(chǎn)負(fù)債表和（），作為分析客戶(hù)財(cái)務(wù)狀況和償還能力的主要依據(jù)。

代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)綜合柜員的主要事權(quán)劃分（）

同時(shí)有權(quán)要求金融機(jī)構(gòu)協(xié)助查詢(xún)、凍結(jié)和扣劃的單位有哪些？

客戶(hù)在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理需識(shí)別身份的業(yè)務(wù)時(shí)，營(yíng)業(yè)員要檢查客戶(hù)有效實(shí)名證件的有效期，確認(rèn)已過(guò)有效期的，不得為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)。

對(duì)關(guān)系人申請(qǐng)的授信業(yè)務(wù)，授信審批人員（）。

區(qū)域性商務(wù)匯款業(yè)務(wù)是指資金結(jié)算只在同一個(gè)一級(jí)分行內(nèi)匯款業(yè)務(wù)。

對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督的部門(mén)中主要包括（）、（）、（）。

網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)辦外幣業(yè)務(wù)，要求熟悉外幣儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的人員不得少于（）人。

問(wèn)：如何處理商業(yè)銀行合規(guī)管理職能與內(nèi)部審計(jì)職能之間的關(guān)系？

到期未償還貸款的催收工作應(yīng)由（）負(fù)責(zé)。但在需要運(yùn)用法律手段進(jìn)行催收時(shí)，可由有關(guān)部門(mén)或人員接管。

合規(guī)文化知識(shí)合規(guī)文化知識(shí)綜合練習(xí)章節(jié)練習(xí)(2017.12.03)

客戶(hù)經(jīng)理應(yīng)根據(jù)調(diào)查核實(shí)的信息，編制有關(guān)小企業(yè)或其業(yè)主或主要股東的資產(chǎn)負(fù)債表和（），作為分析客戶(hù)財(cái)務(wù)狀況和償還能力的主要依據(jù)。

代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)綜合柜員的主要事權(quán)劃分（）

同時(shí)有權(quán)要求金融機(jī)構(gòu)協(xié)助查詢(xún)、凍結(jié)和扣劃的單位有哪些？

客戶(hù)在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理需識(shí)別身份的業(yè)務(wù)時(shí)，營(yíng)業(yè)員要檢查客戶(hù)有效實(shí)名證件的有效期，確認(rèn)已過(guò)有效期的，不得為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)。

對(duì)關(guān)系人申請(qǐng)的授信業(yè)務(wù)，授信審批人員（）。

區(qū)域性商務(wù)匯款業(yè)務(wù)是指資金結(jié)算只在同一個(gè)一級(jí)分行內(nèi)匯款業(yè)務(wù)。

對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督的部門(mén)中主要包括（）、（）、（）。

網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)辦外幣業(yè)務(wù)，要求熟悉外幣儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的人員不得少于（）人。

問(wèn)：如何處理商業(yè)銀行合規(guī)管理職能與內(nèi)部審計(jì)職能之間的關(guān)系？

到期未償還貸款的催收工作應(yīng)由（）負(fù)責(zé)。但在需要運(yùn)用法律手段進(jìn)行催收時(shí)，可由有關(guān)部門(mén)或人員接管。

客戶(hù)經(jīng)理應(yīng)根據(jù)調(diào)查核實(shí)的信息，編制有關(guān)小企業(yè)或其業(yè)主或主要股東的資產(chǎn)負(fù)債表和（），作為分析客戶(hù)財(cái)務(wù)狀況和償還能力的主要依據(jù)。

同時(shí)有權(quán)要求金融機(jī)構(gòu)協(xié)助查詢(xún)、凍結(jié)和扣劃的單位有哪些？

客戶(hù)在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理需識(shí)別身份的業(yè)務(wù)時(shí)，營(yíng)業(yè)員要檢查客戶(hù)有效實(shí)名證件的有效期，確認(rèn)已過(guò)有效期的，不得為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)。

對(duì)關(guān)系人申請(qǐng)的授信業(yè)務(wù)，授信審批人員（）。

區(qū)域性商務(wù)匯款業(yè)務(wù)是指資金結(jié)算只在同一個(gè)一級(jí)分行內(nèi)匯款業(yè)務(wù)。

對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督的部門(mén)中主要包括（）、（）、（）。

網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)辦外幣業(yè)務(wù)，要求熟悉外幣儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的人員不得少于（）人。

到期未償還貸款的催收工作應(yīng)由（）負(fù)責(zé)。但在需要運(yùn)用法律手段進(jìn)行催收時(shí)，可由有關(guān)部門(mén)或人員接管。