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1 根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到（）以上，且超過(guò)（）萬(wàn)元人民幣，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

2.判斷題企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券不得用于股票買(mǎi)賣(mài)等風(fēng)險(xiǎn)性投資。（）

3 2006年1月1日實(shí)施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面（）。

4 根據(jù)《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》，內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)上市公司股票成交額累計(jì)在（）萬(wàn)元以上，或者期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在（）萬(wàn)元以上的，要追究刑事責(zé)任。

5.判斷題地方政府債券應(yīng)當(dāng)在中國(guó)國(guó)債登記結(jié)算有限公司進(jìn)行集中登記、托管，債券發(fā)行結(jié)束后應(yīng)當(dāng)及時(shí)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易。（）

6 對(duì)證券交易所做出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發(fā)行人可向（）設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。

7.判斷題可轉(zhuǎn)換公司債券的利率由發(fā)行公司與主承銷(xiāo)商協(xié)商確定，但必須符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定。（）

8 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，應(yīng)自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

9.判斷題股票配售對(duì)象參與累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)和網(wǎng)下配售應(yīng)繳付一半的申購(gòu)資金。

10 公司債券出現(xiàn)（）時(shí)，由證券交易所終止該債券上市。

證券從業(yè)證券發(fā)行與承銷(xiāo)章節(jié)練習(xí)(2019.01.22)