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各銀監(jiān)局應(yīng)于（）初將轄內(nèi)郵儲(chǔ)銀行代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)年度設(shè)立規(guī)劃的初審意見(jiàn)報(bào)送銀監(jiān)會(huì)。

A.每年
B.每季
C.每月
D.每周

營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)重要單證發(fā)生丟失應(yīng)在（）小時(shí)內(nèi)將情況逐級(jí)書(shū)面上報(bào)一級(jí)分行，通報(bào)全轄進(jìn)行防范和協(xié)助堵截。

A.12
B.24
C.48
D.72

關(guān)于銀監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）

A.銀監(jiān)會(huì)以及派出機(jī)構(gòu)按照“誰(shuí)立項(xiàng)、誰(shuí)組織、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的工作機(jī)制
B.檢查組實(shí)行組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制
C.檢查人員少于兩人或未出示合法證件或檢查通知書(shū)的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕檢查
D.對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料，經(jīng)檢查組組長(zhǎng)同意可以封存

多項(xiàng)選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)內(nèi)部控制缺陷的（）和（）劃分內(nèi)部控制缺陷等級(jí)。

A.影響程度
B.發(fā)生的可能性
C.嚴(yán)重程度
D.產(chǎn)生的不良后果

單項(xiàng)選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)明確重要崗位，并制定重要崗位的內(nèi)部控制要求，對(duì)重要崗位實(shí)行（）制度。

A.輪崗
B.強(qiáng)制休假
C.輪崗和強(qiáng)制休假
D.輪崗或強(qiáng)制休假

多項(xiàng)選擇題

合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括（）等。

A.特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.合規(guī)性測(cè)試
D.合規(guī)培訓(xùn)與教育

多項(xiàng)選擇題

在辦理業(yè)務(wù)中遇到哪些情況時(shí)（）應(yīng)采取措施重新識(shí)別客戶(hù)身份。

A.發(fā)現(xiàn)異常跡象
B.客戶(hù)信息發(fā)生變化
C.有疑點(diǎn)或?qū)ο惹矮@得的客戶(hù)身份資料有疑問(wèn)的
D.客戶(hù)一次性辦理兩筆以上業(yè)務(wù)

多項(xiàng)選擇題

郵儲(chǔ)銀行對(duì)代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的檢查重點(diǎn)包括哪些（）。

A.金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)
B.輪崗、強(qiáng)制休假制度執(zhí)行情況
C.綜合柜員風(fēng)險(xiǎn)管控、賬實(shí)核對(duì)等制度的執(zhí)行情況
D.安防設(shè)施、自助機(jī)具管理等監(jiān)管要求落實(shí)情況

多項(xiàng)選擇題

郵儲(chǔ)銀行員工嚴(yán)禁以任何形式參與或介紹他人參與（）、（）、（）等活動(dòng)。

A.非法吸收公眾存款
B.集資詐騙
C.民間借貸
D.個(gè)人貸款

單項(xiàng)選擇題

對(duì)預(yù)算管理工作機(jī)構(gòu)在綜合平衡基礎(chǔ)上提交的預(yù)算方案，應(yīng)當(dāng)由（）進(jìn)行研究論證，從企業(yè)發(fā)展全局角度提出建議，形成全面預(yù)算草案，并提交董事會(huì)。

A.企業(yè)預(yù)算管理委員會(huì)
B.股東會(huì)
C.總經(jīng)理辦公會(huì)
D.戰(zhàn)略委員會(huì)

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內(nèi)控與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理章節(jié)練習(xí)(2019.04.20)

各銀監(jiān)局應(yīng)于（）初將轄內(nèi)郵儲(chǔ)銀行代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)年度設(shè)立規(guī)劃的初審意見(jiàn)報(bào)送銀監(jiān)會(huì)。

營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)重要單證發(fā)生丟失應(yīng)在（）小時(shí)內(nèi)將情況逐級(jí)書(shū)面上報(bào)一級(jí)分行，通報(bào)全轄進(jìn)行防范和協(xié)助堵截。

關(guān)于銀監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)內(nèi)部控制缺陷的（）和（）劃分內(nèi)部控制缺陷等級(jí)。

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)明確重要崗位，并制定重要崗位的內(nèi)部控制要求，對(duì)重要崗位實(shí)行（）制度。

合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括（）等。

在辦理業(yè)務(wù)中遇到哪些情況時(shí)（）應(yīng)采取措施重新識(shí)別客戶(hù)身份。

郵儲(chǔ)銀行對(duì)代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的檢查重點(diǎn)包括哪些（）。

郵儲(chǔ)銀行員工嚴(yán)禁以任何形式參與或介紹他人參與（）、（）、（）等活動(dòng)。

對(duì)預(yù)算管理工作機(jī)構(gòu)在綜合平衡基礎(chǔ)上提交的預(yù)算方案，應(yīng)當(dāng)由（）進(jìn)行研究論證，從企業(yè)發(fā)展全局角度提出建議，形成全面預(yù)算草案，并提交董事會(huì)。

內(nèi)控與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理章節(jié)練習(xí)(2019.04.20)

各銀監(jiān)局應(yīng)于（）初將轄內(nèi)郵儲(chǔ)銀行代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)年度設(shè)立規(guī)劃的初審意見(jiàn)報(bào)送銀監(jiān)會(huì)。

營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)重要單證發(fā)生丟失應(yīng)在（）小時(shí)內(nèi)將情況逐級(jí)書(shū)面上報(bào)一級(jí)分行，通報(bào)全轄進(jìn)行防范和協(xié)助堵截。

關(guān)于銀監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)內(nèi)部控制缺陷的（）和（）劃分內(nèi)部控制缺陷等級(jí)。

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)明確重要崗位，并制定重要崗位的內(nèi)部控制要求，對(duì)重要崗位實(shí)行（）制度。

合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括（）等。

在辦理業(yè)務(wù)中遇到哪些情況時(shí)（）應(yīng)采取措施重新識(shí)別客戶(hù)身份。

郵儲(chǔ)銀行對(duì)代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的檢查重點(diǎn)包括哪些（）。

郵儲(chǔ)銀行員工嚴(yán)禁以任何形式參與或介紹他人參與（）、（）、（）等活動(dòng)。

對(duì)預(yù)算管理工作機(jī)構(gòu)在綜合平衡基礎(chǔ)上提交的預(yù)算方案，應(yīng)當(dāng)由（）進(jìn)行研究論證，從企業(yè)發(fā)展全局角度提出建議，形成全面預(yù)算草案，并提交董事會(huì)。

各銀監(jiān)局應(yīng)于（）初將轄內(nèi)郵儲(chǔ)銀行代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)年度設(shè)立規(guī)劃的初審意見(jiàn)報(bào)送銀監(jiān)會(huì)。

營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)重要單證發(fā)生丟失應(yīng)在（）小時(shí)內(nèi)將情況逐級(jí)書(shū)面上報(bào)一級(jí)分行，通報(bào)全轄進(jìn)行防范和協(xié)助堵截。

關(guān)于銀監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)內(nèi)部控制缺陷的（）和（）劃分內(nèi)部控制缺陷等級(jí)。

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)明確重要崗位，并制定重要崗位的內(nèi)部控制要求，對(duì)重要崗位實(shí)行（）制度。

合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括（）等。

在辦理業(yè)務(wù)中遇到哪些情況時(shí)（）應(yīng)采取措施重新識(shí)別客戶(hù)身份。

郵儲(chǔ)銀行對(duì)代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的檢查重點(diǎn)包括哪些（）。

郵儲(chǔ)銀行員工嚴(yán)禁以任何形式參與或介紹他人參與（）、（）、（）等活動(dòng)。

對(duì)預(yù)算管理工作機(jī)構(gòu)在綜合平衡基礎(chǔ)上提交的預(yù)算方案，應(yīng)當(dāng)由（）進(jìn)行研究論證，從企業(yè)發(fā)展全局角度提出建議，形成全面預(yù)算草案，并提交董事會(huì)。