證券法章節(jié)練習(2019.04.24)

來源：考試資料網(wǎng)
參考答案：一是確屬經(jīng)濟發(fā)展需要；
二是具有合格的金融管理人員；
三是符合經(jīng)濟核算原則；
四是具有組織...
參考答案：張某的行為屬于內(nèi)幕交易行為。內(nèi)幕交易，也稱為“內(nèi)部人交易”、“內(nèi)線交易”、“內(nèi)情者交易”，是指內(nèi)幕人員利用所掌握的、尚未...
3.名詞解釋內(nèi)幕交易
參考答案：

是指單位或個人以獲取利益或減少損失為目的，利用內(nèi)幕信息進行證券發(fā)行與交易的行為。

參考答案：對股票交易的法律性質(zhì)有不同的說法，主要的觀點有地位讓與說、自益權(quán)讓與說。
地位讓與說是建立在股東權(quán)承認說基礎(chǔ)之...
參考答案：

股票發(fā)行大體有以下步驟：申請、審核、公開信息、核準決定的撤銷、鑒定股票承銷協(xié)議、備案。

參考答案：《證券法》第71條規(guī)定：“國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況進行監(jiān)督，對上市公司...
參考答案：（1）公開、公平、公正原則。
（2）自愿有償、誠實信用原則。
（3）合法原則。
（4）分業(yè)...
參考答案：1.證券業(yè)協(xié)會的章程的制定和修改應(yīng)當報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案；
2.證券業(yè)協(xié)會的理事會成員或者其他主要管理...
參考答案：1.發(fā)行人、證券經(jīng)營機構(gòu)在招募說明書、上市公告書、公司報告及其他文件中作出虛假陳述；
2.律師事務(wù)所、會計師事...