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1 對于股權登記日股東人數(shù)為（）的掛牌公司，擬發(fā)行股票新增股東人數(shù)上限為5人，后實際參與認購新增股東3人，需要報證監(jiān)會核準。

2 某掛牌公司股票發(fā)行方案披露日在冊股東191人，股東大會股權登記日在冊股東195人，本次發(fā)行新增股東（）人，該發(fā)行可豁免向中國證監(jiān)會履行核準程序，由全國股轉系統(tǒng)自律管理。

3 掛牌公司披露的股票發(fā)行情況報告書應包括以下哪些內容？（）

4 以資產認購該次定向發(fā)行股份、其資產為股權的，申請人應披露股權及控制關系，包括公司的主要股東及其持股比例、最近（）控股股東或實際控制人的變化情況、股東出資協(xié)議及公司章程中可能對該次交易產生影響的主要內容、原高管人員的安排。

5 以下不屬于股票發(fā)行方案必須包含內容的是（）。

6 某掛牌公司在向全國股轉系統(tǒng)提交股票發(fā)行材料后，擬終止該次股票發(fā)行的，以下哪種情形將導致公司不能正常履行終止發(fā)行的程序？（）

7 以資產認購定向發(fā)行股份、其資產為非股權資產的，申請人應在定向發(fā)行說明書中披露相關資產的哪些基本情況？（）

8 私募投資基金管理人及私募投資基金在審查期間未完成登記和備案的，（）需出具完成登記或備案的承諾函，并明確具體（擬）登記或備案申請的日期。

9 確定股票發(fā)行的公允價值時，對于無活躍交易市場的可采用的估值方法包括（）。

10 股票發(fā)行安排現(xiàn)有股東優(yōu)先認購，現(xiàn)有股東指（）的在冊股東。

新三板董秘資格考試股票發(fā)行章節(jié)練習(2019.04.30)