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1 股票發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本等情況，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在（）對(duì)該股票作除權(quán)除息處理。

2 掛牌公司股東A在公司發(fā)布年報(bào)前一日大量賣(mài)出所持公司股票，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以對(duì)其采取（）的自律監(jiān)管措施。

3 某掛牌公司當(dāng)日為除息日，則今日其股票簡(jiǎn)稱前應(yīng)被冠以（）。

4 全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取做市轉(zhuǎn)讓的掛牌股票，正常情況下，每只股票不會(huì)出現(xiàn)（）家做市商。

5 對(duì)于違反法律規(guī)定，存在內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券等行為，根據(jù)證券法進(jìn)行相關(guān)處罰，下列處罰中不正確的是（）。

6 當(dāng)發(fā)生股票異常波動(dòng)時(shí)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查中，可以根據(jù)需要要求主辦券商及其證券營(yíng)業(yè)部、投資者及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供哪些文件和資料？（）

7 掛牌公司股東A以極端價(jià)格交易某股票，該行為造成市場(chǎng)秩序混亂，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以對(duì)其采?。ǎ┑淖月杀O(jiān)管措施。

8 掛牌公司股東A與另一投資者B間頻繁大量對(duì)某只股票進(jìn)行反向交易，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以對(duì)其采取（）的自律監(jiān)管措施。

9 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)股票轉(zhuǎn)讓過(guò)程中出現(xiàn)的下列哪些事項(xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控？（）

10 投資公司甲及一致行動(dòng)人通過(guò)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市轉(zhuǎn)讓方式，擁有的乙掛牌公司權(quán)益股份達(dá)到公眾公司已發(fā)行股份的10%，其應(yīng)在該事實(shí)發(fā)生之日起（）日內(nèi)編制并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，報(bào)送全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)。

新三板董秘資格考試股票交易章節(jié)練習(xí)(2019.05.01)