證券從業(yè)證券發(fā)行與承銷章節(jié)練習(xí)(2019.05.04)

單項選擇題
企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過（）的有價證券。
A.90天
B.半年
C.365天
D.2年
多項選擇題
下列屬于我國混合資本債券的基本特征的是（）。
A.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回。發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有一次贖回權(quán)
B.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息
C.當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于股權(quán)資本一之后、先于一般債務(wù)和次級債務(wù)
D.混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息
單項選擇題
發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請適用特別程序，表決投票時同意票數(shù)達(dá)到（）票為通過。
A.3
B.4
C.5
D.6
多項選擇題
在下列（）情形中，證券公司可以提前償還次級債務(wù)。
A.債權(quán)人將次級債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)，且次級債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定并經(jīng)批準(zhǔn)
B.償還全部或部分次級債務(wù)后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)且未觸及預(yù)警指標(biāo)，凈資本數(shù)額不低于借入長期次級債務(wù)時的凈資本數(shù)額
C.中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他情形
D.中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)可的其他情形
單項選擇題
上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的應(yīng)當(dāng)采，（）方式。
A.包銷
B.代銷
C.直銷
D.傳銷
多項選擇題
保薦機(jī)構(gòu)制作的投資價值研究報告應(yīng)對影響發(fā)行價格的因素進(jìn)行全面、客觀的分析。研究報告應(yīng)至少包括（）。
A.發(fā)行人的行業(yè)分類、在行業(yè)中的地位及其對定價的影響
B.發(fā)行人與同行業(yè)上市公司股票一級市場定價的比較
C.發(fā)行人盈利能力和財務(wù)狀況對定價的影響
D.發(fā)行人募集資金投資項目對股票定價的影響
單項選擇題
最近（）個月受到中國證監(jiān)會行政處罰的個人不能申請注冊登記為保薦代表人。
A.6
B.12
C.24
D.36
判斷題
以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)書面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購的股份;一次繳納的，應(yīng)即繳納全部出資;分期繳納的，應(yīng)即繳納首期出資。（）
答案：正確
多項選擇題
深交所資金申購上網(wǎng)實施辦法與上交所不同之處在于()。
A、放寬投資者申購上限
B、申購單位
C、深交所規(guī)定，每一證券賬戶只能申購一次，同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點各進(jìn)行一次申購的情況)，除第一次申購?fù)猓暈闊o效申購
D、以上都不正確
單項選擇題
收購方在根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略與中介機(jī)構(gòu)的意見初步初步確定目標(biāo)公司后，組織企業(yè)管理人員、財務(wù)顧問、律師、注冊會計師等組成的評審隊伍，對選定的目標(biāo)公司進(jìn)一步的細(xì)致審查與評價，這個過程稱為（）
A.盡職調(diào)查
B.債務(wù)整合
C.公司審計
D.收購準(zhǔn)備

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證券從業(yè)證券發(fā)行與承銷章節(jié)練習(xí)(2019.05.04)

企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過（）的有價證券。

下列屬于我國混合資本債券的基本特征的是（）。

發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請適用特別程序，表決投票時同意票數(shù)達(dá)到（）票為通過。

在下列（）情形中，證券公司可以提前償還次級債務(wù)。

上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的應(yīng)當(dāng)采，（）方式。

保薦機(jī)構(gòu)制作的投資價值研究報告應(yīng)對影響發(fā)行價格的因素進(jìn)行全面、客觀的分析。研究報告應(yīng)至少包括（）。

最近（）個月受到中國證監(jiān)會行政處罰的個人不能申請注冊登記為保薦代表人。

以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)書面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購的股份;一次繳納的，應(yīng)即繳納全部出資;分期繳納的，應(yīng)即繳納首期出資。（）

深交所資金申購上網(wǎng)實施辦法與上交所不同之處在于()。

證券從業(yè)證券發(fā)行與承銷章節(jié)練習(xí)(2019.05.04)

企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過（）的有價證券。

下列屬于我國混合資本債券的基本特征的是（）。

發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請適用特別程序，表決投票時同意票數(shù)達(dá)到（）票為通過。

在下列（）情形中，證券公司可以提前償還次級債務(wù)。

上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的應(yīng)當(dāng)采，（）方式。

保薦機(jī)構(gòu)制作的投資價值研究報告應(yīng)對影響發(fā)行價格的因素進(jìn)行全面、客觀的分析。研究報告應(yīng)至少包括（）。

最近（）個月受到中國證監(jiān)會行政處罰的個人不能申請注冊登記為保薦代表人。

以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)書面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購的股份;一次繳納的，應(yīng)即繳納全部出資;分期繳納的，應(yīng)即繳納首期出資。（）

深交所資金申購上網(wǎng)實施辦法與上交所不同之處在于()。

企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過（）的有價證券。

下列屬于我國混合資本債券的基本特征的是（）。

發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請適用特別程序，表決投票時同意票數(shù)達(dá)到（）票為通過。

在下列（）情形中，證券公司可以提前償還次級債務(wù)。

上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的應(yīng)當(dāng)采，（）方式。

保薦機(jī)構(gòu)制作的投資價值研究報告應(yīng)對影響發(fā)行價格的因素進(jìn)行全面、客觀的分析。研究報告應(yīng)至少包括（）。

最近（）個月受到中國證監(jiān)會行政處罰的個人不能申請注冊登記為保薦代表人。

以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)書面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購的股份;一次繳納的，應(yīng)即繳納全部出資;分期繳納的，應(yīng)即繳納首期出資。（）