商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引章節(jié)練習(2019.09.29)

填空題
按照產(chǎn)品存續(xù)形態(tài)分類，銀行理財產(chǎn)品可分為封閉式產(chǎn)品和（）。
答案：開放式產(chǎn)品
填空題
銀行消費行為大致可以分為兩類：購買、使用銀行產(chǎn)品的行為和接受銀行（）的行為。
答案：服務
多項選擇題
消費者權益保護原則包括（）.
A、依法合規(guī)
B、誠實守信
C、公開透明
D、公平公正
E、文明規(guī)范
單項選擇題
根據(jù)國務院頒布了《無障礙環(huán)境建設條例》，中國銀行業(yè)協(xié)會向會員單位印發(fā)了（）.
A、《關于進一步完善殘障人士銀行服務的自律要求》
B、《關于進一步改進無障礙銀行服務的自律約定》
C、《關于銀行業(yè)金融機構加強殘疾人客戶金融服務工作的通知》
D、《中國銀行業(yè)公平對待消費者自律公約》
多項選擇題
在個人貸款中，借款人是重要的因素，銀行是否發(fā)放貸款主要從哪幾個方面對借款人進行評價分析（）。
A.還款能力；
B.征信情況；
C.身體狀況；
D.家庭背景。
單項選擇題
商業(yè)銀行應當采用科學、合理的方法對擬銷售的理財產(chǎn)品自主進行風險評級，制定風險管控措施，進行分級審核批準。理財產(chǎn)品風險評級結果應當以風險等級體現(xiàn)，（），并可根據(jù)實際情況進一步細分。
A、由低到高至少包括三個等級
B、由低到高至少包括四個等級
C、由低到高至少包括五個等級
多項選擇題
在堅持審慎的風險監(jiān)管同時，通過嚴格的行為監(jiān)管，建立和維護消費者對銀行業(yè)的信心和信任，以實現(xiàn)銀行業(yè)整體（）。
A、安全
B、穩(wěn)定
C、高速發(fā)展
D、持續(xù)發(fā)展
單項選擇題
合規(guī)部門應接受（）對自身盡職程度有效性、公正性、客觀性的定期檢查或審計。
A.高級管理層
B.風險管理部門
C.財務會計部門
D.內部審計部門
多項選擇題
下列哪些行為，會給予經(jīng)濟、行政、解除勞動合同的處罰？（）
A.打擊報復舉報人；
B.未經(jīng)許可公開舉報人的姓名和舉報事件；
C.以舉報方式惡意攻擊和誣陷他人、損害他人形象。
D.因信息掌握不充分（非惡意）而查證非屬實的舉報人
問答題
根據(jù)《儲蓄管理條例》，儲戶遺失存單、存折或者預留印鑒的印章后，儲戶和儲蓄機構辦理掛失業(yè)務時需遵守哪些規(guī)定？
答案：儲戶遺失存單、存折或者預留印鑒的印章的，必須立即持本人身份證明，并提供儲戶的姓名、開戶時間、儲蓄種類、金額、賬號及住址等...

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商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引章節(jié)練習(2019.09.29)

按照產(chǎn)品存續(xù)形態(tài)分類，銀行理財產(chǎn)品可分為封閉式產(chǎn)品和（）。

銀行消費行為大致可以分為兩類：購買、使用銀行產(chǎn)品的行為和接受銀行（）的行為。

消費者權益保護原則包括（）.

根據(jù)國務院頒布了《無障礙環(huán)境建設條例》，中國銀行業(yè)協(xié)會向會員單位印發(fā)了（）.

在個人貸款中，借款人是重要的因素，銀行是否發(fā)放貸款主要從哪幾個方面對借款人進行評價分析（）。

商業(yè)銀行應當采用科學、合理的方法對擬銷售的理財產(chǎn)品自主進行風險評級，制定風險管控措施，進行分級審核批準。理財產(chǎn)品風險評級結果應當以風險等級體現(xiàn)，（），并可根據(jù)實際情況進一步細分。

在堅持審慎的風險監(jiān)管同時，通過嚴格的行為監(jiān)管，建立和維護消費者對銀行業(yè)的信心和信任，以實現(xiàn)銀行業(yè)整體（）。

合規(guī)部門應接受（）對自身盡職程度有效性、公正性、客觀性的定期檢查或審計。

下列哪些行為，會給予經(jīng)濟、行政、解除勞動合同的處罰？（）

根據(jù)《儲蓄管理條例》，儲戶遺失存單、存折或者預留印鑒的印章后，儲戶和儲蓄機構辦理掛失業(yè)務時需遵守哪些規(guī)定？

商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引章節(jié)練習(2019.09.29)

按照產(chǎn)品存續(xù)形態(tài)分類，銀行理財產(chǎn)品可分為封閉式產(chǎn)品和（）。

銀行消費行為大致可以分為兩類：購買、使用銀行產(chǎn)品的行為和接受銀行（）的行為。

消費者權益保護原則包括（）.

根據(jù)國務院頒布了《無障礙環(huán)境建設條例》，中國銀行業(yè)協(xié)會向會員單位印發(fā)了（）.

在個人貸款中，借款人是重要的因素，銀行是否發(fā)放貸款主要從哪幾個方面對借款人進行評價分析（）。

在堅持審慎的風險監(jiān)管同時，通過嚴格的行為監(jiān)管，建立和維護消費者對銀行業(yè)的信心和信任，以實現(xiàn)銀行業(yè)整體（）。

合規(guī)部門應接受（）對自身盡職程度有效性、公正性、客觀性的定期檢查或審計。

下列哪些行為，會給予經(jīng)濟、行政、解除勞動合同的處罰？（）

根據(jù)《儲蓄管理條例》，儲戶遺失存單、存折或者預留印鑒的印章后，儲戶和儲蓄機構辦理掛失業(yè)務時需遵守哪些規(guī)定？

按照產(chǎn)品存續(xù)形態(tài)分類，銀行理財產(chǎn)品可分為封閉式產(chǎn)品和（）。

銀行消費行為大致可以分為兩類：購買、使用銀行產(chǎn)品的行為和接受銀行（）的行為。

根據(jù)國務院頒布了《無障礙環(huán)境建設條例》，中國銀行業(yè)協(xié)會向會員單位印發(fā)了（）.

在個人貸款中，借款人是重要的因素，銀行是否發(fā)放貸款主要從哪幾個方面對借款人進行評價分析（）。

在堅持審慎的風險監(jiān)管同時，通過嚴格的行為監(jiān)管，建立和維護消費者對銀行業(yè)的信心和信任，以實現(xiàn)銀行業(yè)整體（）。

合規(guī)部門應接受（）對自身盡職程度有效性、公正性、客觀性的定期檢查或審計。

下列哪些行為，會給予經(jīng)濟、行政、解除勞動合同的處罰？（）

根據(jù)《儲蓄管理條例》，儲戶遺失存單、存折或者預留印鑒的印章后，儲戶和儲蓄機構辦理掛失業(yè)務時需遵守哪些規(guī)定？