反洗錢考試反洗錢基礎知識章節(jié)練習(2020.03.27)

多項選擇題
根據(jù)國際反洗錢組織金融行動特別工作組（FATF）在其2003年修訂的反洗錢《四十項建議》中指出，反洗錢國際合作應當包括（）。
A、加入并全面實施涉及反洗錢的國際公約
B、司法協(xié)助和引
C、參加國際或區(qū)域性反洗錢國際組織活動等
D、其他形式的合作
單項選擇題
中國反洗錢監(jiān)測分析中心及其工作人員應當對依法履行反洗錢職責獲得的客戶身份資料、大額交易和可疑交易信息（）
A、予以保密；非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供
B、可以任意散布
C、不需保密
D、可以向領導匯報
多項選擇題
《金融行動特別工作組四十項建議》規(guī)定的常規(guī)客戶身份盡職調(diào)查措施有（）
A.確立客戶身份并利用可靠的，獨立來源的文件，數(shù)據(jù)或信息來驗證客戶身份
B.確立受益權人身份，并運用合理的手段進行驗證，以使該金融機構明了受益權人的身份狀況，對于法人和實體，金融機構應采用合理的措施了解該客戶的所有權和控制權結構
C.獲得有關該項業(yè)務的目的和意圖屬性的信息
D.對業(yè)務關系以及在這種業(yè)務關系的整個過程中進行的交易進行持續(xù)的盡職調(diào)查，以確保交易的進行符合該金融機構對客戶及其風險狀況的認識
判斷題
將于2007年1月1日施行的《中華人民共和國反洗錢法》共七章三十七條。
答案：正確
多項選擇題
《關于洗錢問題的四十項建議》中金融機構的義務主要有：（）
A.了解客戶真實身份
B.建立記錄保存系統(tǒng)
C.識別異常金融交易
D.制定反洗錢內(nèi)控制度
填空題
《中華人民共和國反洗錢法》所稱的金融機構是指依法設立的從事金融業(yè)務的政策性銀行、（）、信用合作社、郵政儲匯機構、信托投資公司、（）、（）、（）以及國務院反洗錢行政主管部門確定并公布的從事金融業(yè)務的其他機構。
答案：商業(yè)銀行；證券公司；期貨經(jīng)紀公司；保險公司
判斷題
2003年9月，中央機構編制委員會在制定中國人民銀行職能轉變后的新“三定”方案中明確規(guī)定：“原由公安部承擔的組織協(xié)調(diào)國家反洗錢工作的職責轉由中國人民銀行承擔?！?/h4>
答案：正確
判斷題
《聯(lián)合國禁止非法販運**品和精神藥物公約》是國際社會第一個反洗錢國際法規(guī)范。
答案：正確
多項選擇題
證券公司、期貨公司、基金管理公司在辦理（）等業(yè)務時，應當識別客戶身份。
A、開立基金賬戶
B、開立、掛失、注銷證券賬戶
C、申請、掛失、注銷期貨交易編碼
D、簽訂期貨經(jīng)紀合同
多項選擇題
下列哪些組織屬于專業(yè)反洗錢國際組織（）
A.亞太反洗錢小組(APG)
B.歐亞反洗錢與反恐融資小組（EAG）
C.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會
D.金融行動特別工作組

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反洗錢考試反洗錢基礎知識章節(jié)練習(2020.03.27)

根據(jù)國際反洗錢組織金融行動特別工作組（FATF）在其2003年修訂的反洗錢《四十項建議》中指出，反洗錢國際合作應當包括（）。

中國反洗錢監(jiān)測分析中心及其工作人員應當對依法履行反洗錢職責獲得的客戶身份資料、大額交易和可疑交易信息（）

《金融行動特別工作組四十項建議》規(guī)定的常規(guī)客戶身份盡職調(diào)查措施有（）

將于2007年1月1日施行的《中華人民共和國反洗錢法》共七章三十七條。

《關于洗錢問題的四十項建議》中金融機構的義務主要有：（）

2003年9月，中央機構編制委員會在制定中國人民銀行職能轉變后的新“三定”方案中明確規(guī)定：“原由公安部承擔的組織協(xié)調(diào)國家反洗錢工作的職責轉由中國人民銀行承擔?！?/h4>

《聯(lián)合國禁止非法販運**品和精神藥物公約》是國際社會第一個反洗錢國際法規(guī)范。

證券公司、期貨公司、基金管理公司在辦理（）等業(yè)務時，應當識別客戶身份。

下列哪些組織屬于專業(yè)反洗錢國際組織（）

反洗錢考試反洗錢基礎知識章節(jié)練習(2020.03.27)

根據(jù)國際反洗錢組織金融行動特別工作組（FATF）在其2003年修訂的反洗錢《四十項建議》中指出，反洗錢國際合作應當包括（）。

中國反洗錢監(jiān)測分析中心及其工作人員應當對依法履行反洗錢職責獲得的客戶身份資料、大額交易和可疑交易信息（）

《金融行動特別工作組四十項建議》規(guī)定的常規(guī)客戶身份盡職調(diào)查措施有（）

將于2007年1月1日施行的《中華人民共和國反洗錢法》共七章三十七條。

《關于洗錢問題的四十項建議》中金融機構的義務主要有：（）

2003年9月，中央機構編制委員會在制定中國人民銀行職能轉變后的新“三定”方案中明確規(guī)定：“原由公安部承擔的組織協(xié)調(diào)國家反洗錢工作的職責轉由中國人民銀行承擔?！?/h4>

《聯(lián)合國禁止非法販運**品和精神藥物公約》是國際社會第一個反洗錢國際法規(guī)范。

證券公司、期貨公司、基金管理公司在辦理（）等業(yè)務時，應當識別客戶身份。

下列哪些組織屬于專業(yè)反洗錢國際組織（）

根據(jù)國際反洗錢組織金融行動特別工作組（FATF）在其2003年修訂的反洗錢《四十項建議》中指出，反洗錢國際合作應當包括（）。

中國反洗錢監(jiān)測分析中心及其工作人員應當對依法履行反洗錢職責獲得的客戶身份資料、大額交易和可疑交易信息（）

將于2007年1月1日施行的《中華人民共和國反洗錢法》共七章三十七條。

2003年9月，中央機構編制委員會在制定中國人民銀行職能轉變后的新“三定”方案中明確規(guī)定：“原由公安部承擔的組織協(xié)調(diào)國家反洗錢工作的職責轉由中國人民銀行承擔?！?/h4>

證券公司、期貨公司、基金管理公司在辦理（）等業(yè)務時，應當識別客戶身份。