新三板董秘資格考試章節(jié)練習(2020.03.31)

A.掛牌公司作為業(yè)績承諾的義務承擔主體
B.掛牌公司控股股東作為股份回購的義務承擔主體
C.強制要求掛牌公司進行權(quán)益分派，或不能進行權(quán)益分派
D.掛牌公司實際控制人作為業(yè)績補償?shù)牧x務承擔主體

A.購買X公司80%股權(quán)，成交金額人民幣1.2億元，X公司的資產(chǎn)總額為人民幣8000萬元
B.出售公司全資子公司Y60%股權(quán)，成交金額人民幣8000萬元，Y公司的資產(chǎn)總額為人民幣1.2億元
C.購買Z公司20%股權(quán)，不構(gòu)成控股，成交金額人民幣1.2億元，Z公司的資產(chǎn)總額為人民幣8000萬元
D.出售公司參股公司S10%股權(quán)，成交金額1.2億元，S公司10%股權(quán)的賬面價值為人民幣8000萬元

A.最近三個會計年度的財務報告被會計師事務所出具標準無保留意見審計報告
B.掛牌公司控股股東因交易違規(guī)被全國股轉(zhuǎn)公司采取警示函的自律監(jiān)管措施
C.掛牌公司最近60個可轉(zhuǎn)讓日實際成交天數(shù)占比不低于50%
D.掛牌公司合格投資者為35人

A.A公司的上述行為屬于合法行為，是公司應有的權(quán)利
B.A公司的上述行為違反了《證券法》第八十條禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易的規(guī)定
C.A公司的上述行為構(gòu)成《證券法》第二百零八條法人以他人名義設立賬戶或利用他人賬戶買賣證券的行為
D.對A公司的上述行為，董事長H是直接負責的主管人員

A.1
B.2
C.5
D.10

A.現(xiàn)有股東
B.董事、監(jiān)事、高級管理人員
C.按規(guī)定認定的核心員工
D.符合投資者適當性管理規(guī)定的自然人投資者、法人投資者及其他經(jīng)濟組織

A.公司是否符合豁免向中國證監(jiān)會申請核準股票發(fā)行的條件
B.發(fā)行對象是否符合中國證監(jiān)會及全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)關于投資者適當性制度的有關規(guī)定
C.發(fā)行過程及結(jié)果合法合規(guī)性的說明，包括但不限于：董事會、股東大會議事程序是否合規(guī)，是否執(zhí)行了公司章程規(guī)定的表決權(quán)回避制度，發(fā)行結(jié)果是否合法有效等
D.安排現(xiàn)有股東優(yōu)先認購的，應當對優(yōu)先認購的相關程序及認購結(jié)果進行說明；依據(jù)公司章程排除適用的，也應當對相關情況進行說明

A.甲于2017年6月8日（周四）觸發(fā)權(quán)益披露要求，當日披露權(quán)益變動報告書，6月13日開始繼續(xù)交易
B.甲于2017年6月8日（周四）觸發(fā)權(quán)益披露要求，2017年6月9日披露權(quán)益變動報告書，6月14日開始繼續(xù)交易
C.甲于2017年6月8日（周四）觸發(fā)權(quán)益披露要求，2017年6月12日披露權(quán)益變動報告書，6月13日開始繼續(xù)交易
D.甲于2017年6月8日（周四）觸發(fā)權(quán)益披露要求，2017年6月13日披露權(quán)益變動報告書，6月14日開始繼續(xù)交易

A.在董事會不履行召集和主持股東大會會議職責時
B.在董事會秘書不履行召集和主持股東大會會議職責時
C.在董事長不履行召集和主持股東大會會議職責時
D.在代表十分之一以上表決權(quán)的股東不履行召集和主持股東大會會議職責時

A.30%；10%
B.20%；5%
C.30%；5%
D.20%；10%