基金從業(yè)基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范章節(jié)練習(xí)(2020.05.08)

單項選擇題
對基金管理公司的（）是中國證監(jiān)會日常監(jiān)管的重點。
A.基金準(zhǔn)入
B.公司治理監(jiān)管
C.內(nèi)部控制情況的監(jiān)督檢查
D.經(jīng)營運(yùn)作監(jiān)管
單項選擇題
招募說明書的主要披露事項是（）
A.募集基金的目的和基金名稱
B.風(fēng)險警示內(nèi)容
C.確定基金份額發(fā)售日期、價格和費(fèi)用的原則
D.基金運(yùn)作方式
單項選擇題
關(guān)于ETF的現(xiàn)金替代，以下表述錯誤的是（）。
A.必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標(biāo)的指數(shù)的調(diào)整，即將被剔除的成分證券
B.采用現(xiàn)金替代是為了在某個情況下便利投資者的申購，提高基金運(yùn)作的效率
C.禁止現(xiàn)金替代是指在申購和贖回基金份額時，該成分證券不允許使用現(xiàn)金作為替代
D.可以現(xiàn)金替代是指在申購和贖回基金份額時，該成分證券可以使用現(xiàn)金作為替代
單項選擇題
（）是公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨立性原則
D.相互制約原則
單項選擇題
基金上市交易公告書主要披露事項不包括（）。
A.持有人戶數(shù)
B.基金投資組合報告
C.基金財務(wù)狀況
D.開放式基金份額變動
單項選擇題
傘形基金的優(yōu)點不包括（）
A.簡化管理
B.降低成本
C.風(fēng)險較小
D.強(qiáng)大的擴(kuò)張功能
單項選擇題
我國《證券投資基金法》于（）開始實施。
A、[2003年6月1日]
B、[2003年7月1日]
C、[2004年6月1日]
D、[2004年7月1日]
單項選擇題
在控制活動方面，基金公司應(yīng)當(dāng)建立完善的（）。
A.資產(chǎn)分離制度
B.崗位分離制度
C.重要業(yè)務(wù)部門和崗位的物理隔離
D.以上說法都正確
單項選擇題
下列不屬于投資者教育內(nèi)容的是（）。
A.投資決策教育
B.資產(chǎn)配置教育
C.權(quán)益保護(hù)教育
D.投資理念教育
單項選擇題
合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，這一合規(guī)管理原則是（）。
A.專業(yè)性原則
B.指導(dǎo)性原則
C.協(xié)調(diào)性原則
D.客觀性原則

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基金從業(yè)基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范章節(jié)練習(xí)(2020.05.08)

對基金管理公司的（）是中國證監(jiān)會日常監(jiān)管的重點。

招募說明書的主要披露事項是（）

關(guān)于ETF的現(xiàn)金替代，以下表述錯誤的是（）。

（）是公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

基金上市交易公告書主要披露事項不包括（）。

傘形基金的優(yōu)點不包括（）

我國《證券投資基金法》于（）開始實施。

在控制活動方面，基金公司應(yīng)當(dāng)建立完善的（）。

下列不屬于投資者教育內(nèi)容的是（）。

合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，這一合規(guī)管理原則是（）。

基金從業(yè)基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范章節(jié)練習(xí)(2020.05.08)

對基金管理公司的（）是中國證監(jiān)會日常監(jiān)管的重點。

招募說明書的主要披露事項是（）

關(guān)于ETF的現(xiàn)金替代，以下表述錯誤的是（）。

（）是公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

基金上市交易公告書主要披露事項不包括（）。

傘形基金的優(yōu)點不包括（）

我國《證券投資基金法》于（）開始實施。

在控制活動方面，基金公司應(yīng)當(dāng)建立完善的（）。

下列不屬于投資者教育內(nèi)容的是（）。

合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，這一合規(guī)管理原則是（）。

基金從業(yè)基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范章節(jié)練習(xí)(2020.05.08)

對基金管理公司的（）是中國證監(jiān)會日常監(jiān)管的重點。

關(guān)于ETF的現(xiàn)金替代，以下表述錯誤的是（）。

（）是公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

基金上市交易公告書主要披露事項不包括（）。

我國《證券投資基金法》于（）開始實施。

在控制活動方面，基金公司應(yīng)當(dāng)建立完善的（）。

下列不屬于投資者教育內(nèi)容的是（）。

合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，這一合規(guī)管理原則是（）。