保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務)股本融資單項選擇題每日一練(2019.01.19)

單項選擇題
上市公司可以公開發(fā)行優(yōu)先股的情形包括（）。Ⅰ上市公司普通股為上證50指數(shù)成份股Ⅱ上市公司以公開發(fā)行優(yōu)先股作為支付手段收購其他上市公司Ⅲ上市公司以公開發(fā)行優(yōu)先股作為支付手段收購非上市公司Ⅳ以減少注冊資本為目的回購普通股的，公開發(fā)行優(yōu)先股作為支付手段Ⅴ以減少注冊資本為目的回購普通股在回購方案實施完畢后，公開發(fā)行不超過回購減資總額的優(yōu)先股
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
單項選擇題
甲企業(yè)計劃IPO，為了消除同業(yè)競爭，2010年2月28日吸收合并同一控制下的乙企業(yè)，乙企業(yè)已成立3年以上，有關資料如表3-1-1所示，下列說法正確的有（）Ⅰ甲企業(yè)最早2010年申報材料Ⅱ甲企業(yè)最早2011年申報材料Ⅲ甲企業(yè)最早2012年申報材料Ⅳ甲企業(yè)如果2011年2月申報材料，那么必須提供乙企業(yè)過去3年的利潤表、資產(chǎn)負債表和歷次驗資報告
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
單項選擇題
發(fā)行人提交首次公開發(fā)行股票申請文件后，需要中止審查的情形有（）。Ⅰ發(fā)行人申請文件中記載的財務資料已過有效期且逾期3個月未更新Ⅱ發(fā)行人申請文件中記載的信息存在自相矛盾Ⅲ保薦機構被中國證監(jiān)會依法采取限制業(yè)務活動，尚未解除Ⅳ負責本次發(fā)行的保薦代表人發(fā)生變更
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
單項選擇題
下列選項中，屬于非上市公眾公司在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌首次信息披露文件的是（）。
A.有關股票在全國股轉系統(tǒng)公開轉讓的股東大會決議
B.主辦券商推薦報告
C.主辦券商盡職調(diào)查報告
D.主辦券商內(nèi)核意見
單項選擇題
列說法符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》公開發(fā)行新股規(guī)定的是（）。Ⅰ公司近3年的凈資產(chǎn)收益率分別為-0．8％、8％、10％，追溯調(diào)整后3年凈資產(chǎn)收益率是2％、7．5％、11％，則發(fā)行人符合公開發(fā)行新股條件Ⅱ公司公開增發(fā)股票，發(fā)行數(shù)量不得超過發(fā)行前股本總額的30％Ⅲ增發(fā)發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日均價或前一個交易日的均價Ⅳ某上市公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組，且本次重大資產(chǎn)重組導致上市公司實際控制人發(fā)生變化，本次重組交易完成1個完整會計年度后，方可公開發(fā)行股票
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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