證券投資顧問勝任能力考試(證券投資顧問業(yè)務(wù))證券投資顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管單項選擇題每日一練(2019.05.06)

單項選擇題
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦（）等形式，進行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。Ⅰ.講座Ⅱ.報告會Ⅲ.分析會Ⅳ.網(wǎng)上推介會
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、IV
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
單項選擇題
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當對證券投資顧問（）等環(huán)節(jié)實行留痕管理。Ⅰ.業(yè)務(wù)推廣Ⅱ.協(xié)議簽訂Ⅲ.服務(wù)提供Ⅳ.客戶回訪V.投訴處理
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、V
單項選擇題
按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，投資顧問通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)進行咨詢與投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當提前（）個工作日報住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。
A.5
B.3
C.7
D.2
單項選擇題
對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則的是（）。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.銀監(jiān)會
單項選擇題
證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年。
A.2
B.3
C.5
D.10

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證券投資顧問勝任能力考試(證券投資顧問業(yè)務(wù))證券投資顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管單項選擇題每日一練(2019.05.06)

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦（）等形式，進行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。Ⅰ.講座Ⅱ.報告會Ⅲ.分析會Ⅳ.網(wǎng)上推介會

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當對證券投資顧問（）等環(huán)節(jié)實行留痕管理。Ⅰ.業(yè)務(wù)推廣Ⅱ.協(xié)議簽訂Ⅲ.服務(wù)提供Ⅳ.客戶回訪V.投訴處理

按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，投資顧問通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)進行咨詢與投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當提前（）個工作日報住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。

對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則的是（）。

證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年。

證券投資顧問勝任能力考試(證券投資顧問業(yè)務(wù))證券投資顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管單項選擇題每日一練(2019.05.06)

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦（）等形式，進行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。Ⅰ.講座Ⅱ.報告會Ⅲ.分析會Ⅳ.網(wǎng)上推介會

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當對證券投資顧問（）等環(huán)節(jié)實行留痕管理。Ⅰ.業(yè)務(wù)推廣Ⅱ.協(xié)議簽訂Ⅲ.服務(wù)提供Ⅳ.客戶回訪V.投訴處理

按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，投資顧問通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)進行咨詢與投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當提前（）個工作日報住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。

對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則的是（）。

證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年。

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦（）等形式，進行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。Ⅰ.講座Ⅱ.報告會Ⅲ.分析會Ⅳ.網(wǎng)上推介會

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當對證券投資顧問（）等環(huán)節(jié)實行留痕管理。Ⅰ.業(yè)務(wù)推廣Ⅱ.協(xié)議簽訂Ⅲ.服務(wù)提供Ⅳ.客戶回訪V.投訴處理

按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，投資顧問通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)進行咨詢與投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當提前（）個工作日報住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。

對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則的是（）。

證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年。