反洗錢考試反洗錢法問答題每日一練(2019.11.04)

問答題
金融機構有下列哪些行為，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關金融監(jiān)督管理機構責令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證？
答案：1、未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的；2、未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的；3、未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑...
問答題
金融機構應當在大額交易發(fā)生后的幾個工作日內，通過其總部或者由總部指定的一個機構，及時以什么方式向向什么部門報送大額交易報告？
答案：金融機構應當在大額交易發(fā)生后的5個工作日內，通過其總部或者由總部指定的一個機構，及時以電子方式向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報...
問答題
開展反洗錢工作會不會侵犯金融機構客戶的個人隱私和商業(yè)秘密？
答案：開展反洗錢工作不會侵犯到金融機構客戶的個人隱私和商業(yè)秘密。為了在反洗錢工作中合理、有效地保護金融機構客戶信息，《反洗錢法...
問答題
《反洗錢法》第三十二條規(guī)定金融機構違反哪七條行為就會受到處罰？
答案：（1）未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的；
（2）未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的；
（3）未按...
問答題
偵查機關接到報案后，認為不需要繼續(xù)凍結的，應如何處理？
答案：
偵查機關應當立即通知國務院反洗錢行政主管部門，國務院反洗錢行政主管部門應當立即通知金融機構解除凍結。

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反洗錢考試反洗錢法問答題每日一練(2019.11.04)

金融機構應當在大額交易發(fā)生后的幾個工作日內，通過其總部或者由總部指定的一個機構，及時以什么方式向向什么部門報送大額交易報告？

開展反洗錢工作會不會侵犯金融機構客戶的個人隱私和商業(yè)秘密？

《反洗錢法》第三十二條規(guī)定金融機構違反哪七條行為就會受到處罰？

偵查機關接到報案后，認為不需要繼續(xù)凍結的，應如何處理？

反洗錢考試反洗錢法問答題每日一練(2019.11.04)

金融機構應當在大額交易發(fā)生后的幾個工作日內，通過其總部或者由總部指定的一個機構，及時以什么方式向向什么部門報送大額交易報告？

開展反洗錢工作會不會侵犯金融機構客戶的個人隱私和商業(yè)秘密？

《反洗錢法》第三十二條規(guī)定金融機構違反哪七條行為就會受到處罰？

偵查機關接到報案后，認為不需要繼續(xù)凍結的，應如何處理？

金融機構應當在大額交易發(fā)生后的幾個工作日內，通過其總部或者由總部指定的一個機構，及時以什么方式向向什么部門報送大額交易報告？

開展反洗錢工作會不會侵犯金融機構客戶的個人隱私和商業(yè)秘密？

《反洗錢法》第三十二條規(guī)定金融機構違反哪七條行為就會受到處罰？

偵查機關接到報案后，認為不需要繼續(xù)凍結的，應如何處理？