單項選擇題

【案例分析題】
2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：
A證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當配備必要的業(yè)務人員，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有（）具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

A.2名
B.3名
C.5名
D.7名

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多項選擇題

【案例分析題】
2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：
A證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險控制指標標準，下列屬于該標準的是（）。

A.凈資本不低于15億元
B.流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%
C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外
D.凈資本不低于凈資產的60%

多項選擇題

【案例分析題】
2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：
A證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合哪些條件？（）

A.申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
B.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度
D.具有滿足業(yè)務需要的技術系統

單項選擇題

【【案例分析題】】
2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：
A證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當配備必要的業(yè)務人員，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有（）具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

A.2名
B.3名
C.5名
D.7名

多項選擇題

【案例分析題】
2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：
A證券公司的申請獲得批準后，該公司可以接受下列哪些期貨公司的委托從事介紹業(yè)務？（）

A.與A證券公司有業(yè)務往來的某期貨公司
B.A證券公司全資擁有的期貨公司
C.與A證券公司屬于同一機構控制的期貨公司
D.A證券公司控股的期貨公司

單項選擇題

【案例分析題】
2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：
中國證監(jiān)會應當自受理A證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（）工作日內，作出批準或者不予批準的決定。

A.5個
B.10個
C.20個
D.30個

多項選擇題

【案例分析題】
2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：
假設A證券公司受甲期貨公司委托從事介紹業(yè)務，則A證券公司應提供下列哪些服務？（）

A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
B.協助辦理開戶手續(xù)
C.提供期貨行情信息、交易設施
D.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

多項選擇題

【案例分析題】
2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，A證券公司不得有下列哪些行為？（）

A.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系
B.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
C.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
D.向客戶充分揭示期貨交易風險

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