多項選擇題

綜合題:
2008年9月1日,A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定,回答下列問題:

A證券公司在從事介紹業(yè)務過程中,違反了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定的業(yè)務規(guī)則,對此,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取下列哪些監(jiān)管措施?()

A.責令限期整改
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.予以訓誡,并處以1萬元罰款

題目列表

你可能感興趣的試題

微信掃碼免費搜題