證券經(jīng)紀商需要對客戶資料保密,是由于()等原因。 Ⅰ.委托人的資料關系到其投資決策的實施和投資盈利的實現(xiàn) Ⅱ.如因證券經(jīng)紀商泄露客戶資料造成客戶損失,證券經(jīng)紀商應承擔賠償責任 Ⅲ.證券經(jīng)紀商不能自作主張,擅自改變委托人的意愿 Ⅳ.證券經(jīng)紀商無故違反委托人的指令,在處理委托事務時使委托人遭受損失,證券經(jīng)紀商應承擔賠償責任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ
()從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務違反規(guī)定的,中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定作出行政處罰,涉嫌犯罪的,依法移交司法機關,追究其刑事責任。 Ⅰ.證券公司及其相關人員 Ⅱ.資產(chǎn)托管機構及其相關人員 Ⅲ.證券登記結算機構及其相關人員 Ⅳ.代理推廣機構及其相關人員
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列關于證券公司保證集合資產(chǎn)管理計劃獨立性的正確說法是()。 Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)相互獨立 Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)相互獨立 Ⅲ.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)相互獨立 Ⅳ.單獨設置賬戶,獨立核算,分賬管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ