A.對合規(guī)風險進行識別、評估、監(jiān)測、檢查和報告并提供相應的咨詢、教育和培訓 B.培育良好的合規(guī)文化 C.主動避免違規(guī)事項發(fā)生,主動采取各項糾正措施和適當?shù)膽徒浯胧?br /> D.明確內(nèi)部機構(gòu)和人員嚴格遵循法律、規(guī)則和準則
A.姓名 B.金額 C.客戶簽名 D.理財/基金產(chǎn)品風險揭示語 E.客戶聯(lián)系電話
A.無印章 B.無重空 C.無現(xiàn)金 D.無傳票