證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),不得()。 Ⅰ.為客戶從事期貨交易提供融資 Ⅱ.利用客戶的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易 Ⅲ.代客戶下達(dá)交易指令 Ⅳ.接受其全額擁有或者控股的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
發(fā)行人報(bào)送申請文件后變更中介機(jī)構(gòu)的,應(yīng)符合的要求包括()。 Ⅰ.更換后的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)重新制作發(fā)行人的申請文件,并對申請文件質(zhì)量進(jìn)行控制 Ⅱ.更換后的會(huì)計(jì)師應(yīng)對發(fā)行人的審計(jì)報(bào)告出具新的專業(yè)報(bào)告 Ⅲ.更換后的律師應(yīng)出具新的法律意見書和律師工作報(bào)告 Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)對更換后的律師、會(huì)計(jì)師出具的專業(yè)報(bào)告要重新核查
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列人員不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事的有()。 Ⅰ.在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員 Ⅱ.直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東 Ⅲ.上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬 Ⅳ.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ