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A.能夠通過“客戶識別確認流程”技防核驗客戶身份的，無需客戶提供任何資料。涉及證件登記的，請客戶口頭提供證件信息。
B.未能通過“客戶識別確認流程”，技防核驗客戶身份的，須提供客戶個人有效身份證明和一卡通、存折；注：個人有效身份證明須為對應戶口的開戶證件。
C.除關閉基金協(xié)議業(yè)務外，均須客戶提交《代理開放式基金賬戶業(yè)務申請表》

A.由客戶本人辦理，且需客戶出示本人有效身份證明文件，填寫紙質匯款單據(jù)及《轉賬業(yè)務書面聲明》并簽字確認。其中客戶填寫的匯款單據(jù)必須有明確的匯款用途且用途合法合規(guī)。
B.對客戶進行重新身份識別，識別不通過不可辦理。
C.拍攝客戶頭像、客戶有效身份證明文件、書面聲明、紙質單據(jù)等影像留存（注：業(yè)務影像采集已嵌入系統(tǒng)操作環(huán)節(jié)，采集的影像，隨交易后臺留存）。紙質書面聲明、單據(jù)納入單據(jù)檢查留存。
D.發(fā)現(xiàn)或有合理理由懷疑客戶及其資金、交易涉及洗錢、恐怖融資、逃稅等非法活動的，應舉報可疑交易，并采取針對性的風險控制措施。必要時向相關金融監(jiān)管部門進行報告.