多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》和《證券公司管理辦法》的規(guī)定，下列事項(xiàng)（）的變更必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

A.合并、分立、變更公司形式以及公司解散
B.證券營(yíng)業(yè)部異地遷址
C.增加或減少注冊(cè)資本
D.變更業(yè)務(wù)范圍

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多項(xiàng)選擇題

依據(jù)《反洗錢法》的規(guī)定，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全（），履行反洗錢義務(wù)。

A.客戶身份識(shí)別制度
B.客戶身份資料和交易記錄保存制度
C.大額交易和可疑交易報(bào)告制度
D.責(zé)任追究制度

多項(xiàng)選擇題

傘形信托，是指由證券公司、信托公司、銀行等金融機(jī)構(gòu)共同合作，結(jié)合各自優(yōu)勢(shì)，為證券二級(jí)市場(chǎng)的投資者提供投、融資服務(wù)的結(jié)構(gòu)化證券投資產(chǎn)品，被證監(jiān)會(huì)叫停的主要原因有（）

A.打破了投資者與賬戶交易行為的“唯一對(duì)應(yīng)”關(guān)系
B.賬戶信息披露不透明
C.加快市場(chǎng)交易效率，提高資金流動(dòng)性
D.普遍加杠桿運(yùn)作模式加劇市場(chǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)

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