A.中國人民銀行(分支機(jī)構(gòu)) B.審計署(特派辦、廳、局) C.銀監(jiān)會(派出機(jī)構(gòu)) D.證監(jiān)會(派出機(jī)構(gòu)) E.保監(jiān)會(派出機(jī)構(gòu))
A.主動識別并收集關(guān)聯(lián)方(含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶)信息,關(guān)注關(guān)聯(lián)方信息的更新,協(xié)助完成關(guān)聯(lián)方的申報和維護(hù)工作 B.關(guān)注系統(tǒng)中對交易的預(yù)警提示信息,并按預(yù)警提示信息對交易進(jìn)行相應(yīng)的處置,并將相關(guān)情況上報總行內(nèi)控合規(guī)部 C.對關(guān)聯(lián)交易數(shù)據(jù)進(jìn)行定期檢查 D.配合關(guān)聯(lián)交易管理人員對關(guān)聯(lián)交易數(shù)據(jù)的定期核查工作
A.關(guān)聯(lián)交易系統(tǒng)提供的疑似關(guān)聯(lián)方清單,對相關(guān)信息進(jìn)行人工核實,甄別并收集建設(shè)銀行關(guān)聯(lián)方(含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶)信息 B.關(guān)聯(lián)交易系統(tǒng)提供的疑似關(guān)聯(lián)方清單,對相關(guān)信息進(jìn)行人工核實,甄別并收集建設(shè)銀行關(guān)聯(lián)方(不含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶)信息 C.多種方式在疑似關(guān)聯(lián)方清單的基礎(chǔ)上,自主收集疑似關(guān)聯(lián)方信息,甄別并收集建設(shè)銀行關(guān)聯(lián)方(含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶)信息 D.多種方式在疑似關(guān)聯(lián)方清單的基礎(chǔ)上,自主收集疑似關(guān)聯(lián)方信息,甄別并收集建設(shè)銀行關(guān)聯(lián)方(不含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶)信息