合規(guī)文化知識合規(guī)文化知識綜合練習章節(jié)練習(2018.02.08)

單項選擇題
國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構制定對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動監(jiān)督管理規(guī)章的依據是（）。
Ａ、法律
Ｂ、法律、行政法規(guī)
Ｃ、行政法規(guī)
Ｄ、法律、金融法規(guī)
單項選擇題
要加強和完善適時對賬制度，就是要（）。
A、“了解你的客戶”（KYC）
B、“了解你的客戶業(yè)務”（KYB）
C、“了解你的客戶業(yè)務單據”（KYD）
D、明確對賬頻率、對賬對象和對賬人員
多項選擇題
根據《商業(yè)銀行內部控制評價試行辦法》規(guī)定，商業(yè)銀行管理評審應就以下（）方面提出改進措施并落實。
A、內部控制體系及其過程的改進
B、內部控制政策、目標的變更
C、與內部控制有關資源的需求
D、內部控制體系評價的結果
判斷題
中國郵政儲蓄銀行根據同一實名證件開立的不同賬戶均自動歸集在其所對應的客戶號下。
答案：正確
單項選擇題
合規(guī)部門主要負責監(jiān)控市聯(lián)社業(yè)務和經營行為合法合規(guī)，對新業(yè)務的（）進行（）。
A、管理制度研發(fā)調查
B、風險控制制定協(xié)調
C、合規(guī)風險分析論證
D、研發(fā)拓展跟蹤調查
問答題
請列舉與合規(guī)經理派駐制相關的工作制度（至少列舉三個以上的制度）。
答案：①集中派駐制度②營業(yè)現(xiàn)場坐班制度③定期報告制度④輪換制度⑤重大業(yè)務事項即時報告制度⑥上崗培訓、定期培訓制度。
多項選擇題
關于客戶盡職調查，下列說法正確的是（）。
A、在業(yè)務關系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應當及時更新客戶身份資料。
B、金融機構不得為身份不明的客戶提供服務或者與其進行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。
C、金融機構通過第三方識別客戶身份的，應當確保第三方已經采取符合本法要求的客戶身份識別措施。
D、客戶由他人代理辦理業(yè)務的，金融機構應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記。
問答題
合規(guī)經理的工作職責主要有哪些？
答案：①內控管理職責②安全管理職責③督促整改職責④業(yè)務指導和培訓職責⑤報告職責⑥協(xié)助處理客戶的現(xiàn)場咨詢和投訴⑦協(xié)助處理監(jiān)管機構...
單項選擇題
（）和（）是備案類人民幣單位銀行結算賬戶。
A.基本戶、一般戶
B.一般存款賬戶，非預算單位專用存款賬戶
C.結算賬戶、專用戶
D.一般存款賬戶，預算單位專用存款賬戶
多項選擇題
賬戶管理費主要有以下（）費用。
A.活期帳戶管理費
B.小額賬戶管理費
C.VIP服務費
D.卡年費

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合規(guī)文化知識合規(guī)文化知識綜合練習章節(jié)練習(2018.02.08)

國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構制定對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動監(jiān)督管理規(guī)章的依據是（）。

要加強和完善適時對賬制度，就是要（）。

根據《商業(yè)銀行內部控制評價試行辦法》規(guī)定，商業(yè)銀行管理評審應就以下（）方面提出改進措施并落實。

中國郵政儲蓄銀行根據同一實名證件開立的不同賬戶均自動歸集在其所對應的客戶號下。

合規(guī)部門主要負責監(jiān)控市聯(lián)社業(yè)務和經營行為合法合規(guī)，對新業(yè)務的（）進行（）。

請列舉與合規(guī)經理派駐制相關的工作制度（至少列舉三個以上的制度）。

關于客戶盡職調查，下列說法正確的是（）。

合規(guī)經理的工作職責主要有哪些？

（）和（）是備案類人民幣單位銀行結算賬戶。

賬戶管理費主要有以下（）費用。

合規(guī)文化知識合規(guī)文化知識綜合練習章節(jié)練習(2018.02.08)

國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構制定對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動監(jiān)督管理規(guī)章的依據是（）。

要加強和完善適時對賬制度，就是要（）。

根據《商業(yè)銀行內部控制評價試行辦法》規(guī)定，商業(yè)銀行管理評審應就以下（）方面提出改進措施并落實。

中國郵政儲蓄銀行根據同一實名證件開立的不同賬戶均自動歸集在其所對應的客戶號下。

合規(guī)部門主要負責監(jiān)控市聯(lián)社業(yè)務和經營行為合法合規(guī)，對新業(yè)務的（）進行（）。

請列舉與合規(guī)經理派駐制相關的工作制度（至少列舉三個以上的制度）。

關于客戶盡職調查，下列說法正確的是（）。

合規(guī)經理的工作職責主要有哪些？

（）和（）是備案類人民幣單位銀行結算賬戶。

賬戶管理費主要有以下（）費用。

要加強和完善適時對賬制度，就是要（）。

根據《商業(yè)銀行內部控制評價試行辦法》規(guī)定，商業(yè)銀行管理評審應就以下（）方面提出改進措施并落實。

中國郵政儲蓄銀行根據同一實名證件開立的不同賬戶均自動歸集在其所對應的客戶號下。

請列舉與合規(guī)經理派駐制相關的工作制度（至少列舉三個以上的制度）。

關于客戶盡職調查，下列說法正確的是（）。