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1.問(wèn)答題簡(jiǎn)述金融機(jī)構(gòu)如何建立員工的反洗錢培訓(xùn)制度。

2.判斷題為指導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)有效防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)，金融行動(dòng)特別工作組（FATF）發(fā)布了《關(guān)于防止利用銀行系統(tǒng)洗錢的聲明》，開啟了國(guó)際金融業(yè)反洗錢的先河。

3 《反洗錢法》總共分為總則、反洗錢監(jiān)督管理、金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)、反洗錢調(diào)查、反洗錢國(guó)際合作、法律責(zé)任、附則等七章，共計(jì)（）

4.判斷題反洗錢內(nèi)部控制制度是金融機(jī)構(gòu)根據(jù)反洗錢法律、法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定制定的。

5 商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等金融機(jī)構(gòu)為自然人客戶辦理（）現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。

6.判斷題投保環(huán)節(jié)關(guān)系到許多洗錢行為能否真正實(shí)現(xiàn)，洗錢分子往往不惜以較大成本支付給保險(xiǎn)公司。

7 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的（），防止泄漏客戶身份信息和交易信息。

8.判斷題金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的，由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款。（）

9 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立健全和執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度，遵循“了解你的客戶”的原則，針對(duì)具有不同（）風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易，采取相應(yīng)的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)，了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人。

10 對(duì)于國(guó)家反洗錢行政主管部門來(lái)說(shuō)，其履行反洗錢職責(zé)的基本職責(zé)或者核心職責(zé)是（）

反洗錢考試金融機(jī)構(gòu)反洗錢章節(jié)練習(xí)(2019.05.09)