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1.判斷題客戶寧愿損失投連產(chǎn)品的初始費(fèi)用而提前退?；蚪獬贤?，尤其是以現(xiàn)金支付卻要求以支票形式支付給第三方的行為，是一種經(jīng)濟(jì)不理性的行為，應(yīng)分析是否存在洗錢可疑。

2 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)反洗錢和反恐怖融資方面的法律規(guī)定，建立和健全客戶身份識(shí)別、客戶身份資料和交易記錄保存等方面的內(nèi)部操作規(guī)程，指定專人負(fù)責(zé)反洗錢和反恐融資合規(guī)管理工作，合理設(shè)計(jì)（），并定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，評(píng)估內(nèi)部操作規(guī)程是否健全、有效，及時(shí)修改和完善相關(guān)制度。

3 在被保險(xiǎn)人請(qǐng)求保險(xiǎn)公司賠償或者給付保險(xiǎn)金時(shí)，如果出現(xiàn)什么情況，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)留存被保險(xiǎn)人有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件？（）

4.判斷題巴塞爾委員會(huì)的《關(guān)于防止利用銀行系統(tǒng)洗錢的聲明》針對(duì)保管箱業(yè)務(wù)專門提出了客戶身份識(shí)別要求。

5 未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的，金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。

6.問(wèn)答題制定《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》的目的和法律依據(jù)是什么？

7.問(wèn)答題簡(jiǎn)述客戶身份識(shí)別制度的特征。

8.判斷題檢查單位對(duì)檢查組出具的《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書》有異議的，可以拒絕簽字確認(rèn)，從而阻止檢查組對(duì)有關(guān)事實(shí)的認(rèn)定。

9.判斷題境外匯款人住所不明確的，境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)可登記資金匯出國(guó)名稱。

10 調(diào)查中對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以（）。

反洗錢考試金融機(jī)構(gòu)反洗錢章節(jié)練習(xí)(2019.05.10)