農(nóng)業(yè)銀行員工違規(guī)處理辦法考試章節(jié)練習(2019.05.10)

單項選擇題
全面落實員工用卡“三個嚴禁”，即：嚴禁員工出借信用卡、嚴禁員工借用和占用客戶信用卡、嚴禁（）。
A.截留客戶的信用卡
B.以虛假資料辦理信用卡
C.冒用他人身份使用信用卡
D.員工利用信用卡套現(xiàn)
多項選擇題
提高對基層營業(yè)機構(gòu)內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況的稽核深度和廣度，尤其要加強對（）的持續(xù)跟蹤檢查。
A.薄弱環(huán)節(jié)
B.營銷環(huán)節(jié)
C.授權(quán)環(huán)節(jié)
D.疑點
多項選擇題
農(nóng)行工作人員發(fā)現(xiàn)客戶有以下（）異常情況，沒有及時向上級行和有關(guān)部門報告，且造成嚴重后果的，可給予有關(guān)責任人記大過至開除處罰。
A.大額結(jié)售匯
B、頻繁結(jié)售匯
C、存取大額外幣現(xiàn)鈔
D、存取本幣現(xiàn)鈔
多項選擇題
某持外地身份證件客戶到農(nóng)行支行新開個人賬戶，并一次性存入200萬元現(xiàn)金，農(nóng)行支行員工沒有了解資金來源并報送可疑交易報告，其后監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該款為某官員對受賄所得進行資金轉(zhuǎn)移。該農(nóng)行支行因此被監(jiān)管部門全國通報并處以經(jīng)濟處罰。指出責任人違反的條款及應(yīng)給予的處分檔次（）。
A、應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)或未按規(guī)定報送大額交易報告、可疑交易報告，造成嚴重后果的
B、未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，造成嚴重后果的
C、記過至撤職
D、警告至記大過
多項選擇題
農(nóng)行某分行主管信貸副行長未經(jīng)授權(quán)，為拓展客戶，將一貸款客戶評級確定為AA+，實際該客戶信用等級僅為A級，經(jīng)審批發(fā)放貸款2000萬元，后貸款形成不良，經(jīng)審計，認為貸款不良的原因與客戶評級不準有關(guān)，錯誤評級結(jié)果造成準入條件降低，應(yīng)對該事件有關(guān)責任人員因（），給予（）處分。
A、對沒有資格客戶違規(guī)發(fā)放貸款的
B、越權(quán)或者變相越權(quán)，進行評級授權(quán)或?qū)徍苏J定評級業(yè)務(wù)的
C、記大過
D、停發(fā)6個月績效工資
單項選擇題
農(nóng)行員工有與客戶串通，在買賣雙方無真實貿(mào)易合同關(guān)系情況下對外開立跟單信用證行為的，可能面臨（）處分。
A、撤職，留用察看
B、記大過，降級
C、開除
D、警告至撤職
單項選擇題
在集中采購過程中，徇私舞弊、弄虛作假，違反招投標規(guī)定，給予有關(guān)責任人員（）處分。
A、警告
B、記過
C、警告至撤職
D、開除
多項選擇題
未經(jīng)農(nóng)行總行授權(quán)，擅自進行權(quán)益性投資的紀律處分包括（）。
A、警告，記過
B、記大過，降職
C、撤職，開除
D、解除勞動合同
單項選擇題
在辦理銀行卡業(yè)務(wù)中，未認真登記《授權(quán)登記簿》、《授權(quán)值班登記簿》的，給予有關(guān)責任人員（）處分。
A、記大過，解除合同
B、警告至記大過
C、撤職，開除
D、解除勞動合同
多項選擇題
嚴禁幫助默許客戶（）。
A.編造虛假信息資料
B.撰寫虛假調(diào)查、審查報告
C.隱瞞調(diào)查、審查發(fā)現(xiàn)的重大問題
D.更改錯誤客戶信息

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農(nóng)業(yè)銀行員工違規(guī)處理辦法考試章節(jié)練習(2019.05.10)

全面落實員工用卡“三個嚴禁”，即：嚴禁員工出借信用卡、嚴禁員工借用和占用客戶信用卡、嚴禁（）。

提高對基層營業(yè)機構(gòu)內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況的稽核深度和廣度，尤其要加強對（）的持續(xù)跟蹤檢查。

農(nóng)行工作人員發(fā)現(xiàn)客戶有以下（）異常情況，沒有及時向上級行和有關(guān)部門報告，且造成嚴重后果的，可給予有關(guān)責任人記大過至開除處罰。

農(nóng)行員工有與客戶串通，在買賣雙方無真實貿(mào)易合同關(guān)系情況下對外開立跟單信用證行為的，可能面臨（）處分。

在集中采購過程中，徇私舞弊、弄虛作假，違反招投標規(guī)定，給予有關(guān)責任人員（）處分。

未經(jīng)農(nóng)行總行授權(quán)，擅自進行權(quán)益性投資的紀律處分包括（）。

在辦理銀行卡業(yè)務(wù)中，未認真登記《授權(quán)登記簿》、《授權(quán)值班登記簿》的，給予有關(guān)責任人員（）處分。

嚴禁幫助默許客戶（）。

農(nóng)業(yè)銀行員工違規(guī)處理辦法考試章節(jié)練習(2019.05.10)

全面落實員工用卡“三個嚴禁”，即：嚴禁員工出借信用卡、嚴禁員工借用和占用客戶信用卡、嚴禁（）。

提高對基層營業(yè)機構(gòu)內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況的稽核深度和廣度，尤其要加強對（）的持續(xù)跟蹤檢查。

農(nóng)行工作人員發(fā)現(xiàn)客戶有以下（）異常情況，沒有及時向上級行和有關(guān)部門報告，且造成嚴重后果的，可給予有關(guān)責任人記大過至開除處罰。

農(nóng)行員工有與客戶串通，在買賣雙方無真實貿(mào)易合同關(guān)系情況下對外開立跟單信用證行為的，可能面臨（）處分。

在集中采購過程中，徇私舞弊、弄虛作假，違反招投標規(guī)定，給予有關(guān)責任人員（）處分。

未經(jīng)農(nóng)行總行授權(quán)，擅自進行權(quán)益性投資的紀律處分包括（）。

在辦理銀行卡業(yè)務(wù)中，未認真登記《授權(quán)登記簿》、《授權(quán)值班登記簿》的，給予有關(guān)責任人員（）處分。

嚴禁幫助默許客戶（）。

全面落實員工用卡“三個嚴禁”，即：嚴禁員工出借信用卡、嚴禁員工借用和占用客戶信用卡、嚴禁（）。

提高對基層營業(yè)機構(gòu)內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況的稽核深度和廣度，尤其要加強對（）的持續(xù)跟蹤檢查。

農(nóng)行工作人員發(fā)現(xiàn)客戶有以下（）異常情況，沒有及時向上級行和有關(guān)部門報告，且造成嚴重后果的，可給予有關(guān)責任人記大過至開除處罰。

農(nóng)行員工有與客戶串通，在買賣雙方無真實貿(mào)易合同關(guān)系情況下對外開立跟單信用證行為的，可能面臨（）處分。

在集中采購過程中，徇私舞弊、弄虛作假，違反招投標規(guī)定，給予有關(guān)責任人員（）處分。

未經(jīng)農(nóng)行總行授權(quán)，擅自進行權(quán)益性投資的紀律處分包括（）。

在辦理銀行卡業(yè)務(wù)中，未認真登記《授權(quán)登記簿》、《授權(quán)值班登記簿》的，給予有關(guān)責任人員（）處分。