反洗錢考試金融機(jī)構(gòu)反洗錢章節(jié)練習(xí)(2019.05.10)

判斷題
按照反洗錢規(guī)章的相關(guān)要求，對于保險(xiǎn)費(fèi)金額人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上的財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同，保險(xiǎn)公司在訂立保險(xiǎn)合同時，必須留存客戶有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
答案：錯誤
問答題
簡述反洗錢被監(jiān)管主體的盡職責(zé)任。
答案：（1）盡職責(zé)任是法律對金融機(jī)構(gòu)反洗錢職責(zé)作出的兜底性規(guī)定，要求金融機(jī)構(gòu)及其職員盡最大可能去履行法律規(guī)范中規(guī)定較為原則的反...
判斷題
個人壽險(xiǎn)業(yè)務(wù)在保單保全業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是猶豫期退保、保險(xiǎn)合同生效后短期內(nèi)退保，頻繁變更收益人，要求變更繳費(fèi)渠道。
答案：正確
問答題
簡述《反洗錢法》對反洗錢調(diào)查主體的規(guī)定以及在實(shí)踐中具體包括哪些機(jī)構(gòu)。
答案：根據(jù)《反洗錢法》的規(guī)定，反洗錢調(diào)查主體為國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者省一級派出機(jī)構(gòu)。根據(jù)《中國人民銀行法》、《金融機(jī)構(gòu)反...
單項(xiàng)選擇題
如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將其保存至（）。
A、延長一個月
B、延長半年
C、延長一年
D、反洗錢調(diào)查工作結(jié)束
單項(xiàng)選擇題
為了預(yù)防洗錢和恐怖融資活動，規(guī)范金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存行為，維護(hù)金融秩序，根據(jù)（）等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》。
A、中華人民共和國中國人民銀行法
B、中華人民共和國商業(yè)銀行法
C、中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法
D、《中華人民共和國反洗錢法》
問答題
客戶要求開立基金賬戶時，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取哪些客戶身份識別措施。
答案：（1）應(yīng)當(dāng)識別客戶身份
（2）了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
（3）核對客戶的有效身份證...
判斷題
在發(fā)生洗錢案件時，金融機(jī)構(gòu)的反洗錢內(nèi)部控制制度往往成為行政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)判斷該金融機(jī)構(gòu)和特定非金融機(jī)構(gòu)有關(guān)工作人員是否承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任的參考。
答案：正確
單項(xiàng)選擇題
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》中的“短期”是（）。
A.5個工作日內(nèi)，含5個工作日
B.10個工作日內(nèi)，含10個工作日
C.15個工作日內(nèi)，含15個工作日
D.20個工作日內(nèi)，含20個工作日
單項(xiàng)選擇題
按照反洗錢法律規(guī)定，對以下哪種業(yè)務(wù)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)核對妻子的有效身份證件或者身份證明文件，登記妻子的姓名或者名稱，聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼？（）
A.妻子往丈夫的賬戶中一次性存款2萬元
B.妻子從丈夫的賬戶中一次性取款2萬元
C.妻子代丈夫從美元賬戶往美國匯款500美元
D.妻子代丈夫兌付旅行支票1000美元

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反洗錢考試金融機(jī)構(gòu)反洗錢章節(jié)練習(xí)(2019.05.10)

簡述反洗錢被監(jiān)管主體的盡職責(zé)任。

個人壽險(xiǎn)業(yè)務(wù)在保單保全業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是猶豫期退保、保險(xiǎn)合同生效后短期內(nèi)退保，頻繁變更收益人，要求變更繳費(fèi)渠道。

簡述《反洗錢法》對反洗錢調(diào)查主體的規(guī)定以及在實(shí)踐中具體包括哪些機(jī)構(gòu)。

如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將其保存至（）。

客戶要求開立基金賬戶時，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取哪些客戶身份識別措施。

《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》中的“短期”是（）。

按照反洗錢法律規(guī)定，對以下哪種業(yè)務(wù)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)核對妻子的有效身份證件或者身份證明文件，登記妻子的姓名或者名稱，聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼？（）

反洗錢考試金融機(jī)構(gòu)反洗錢章節(jié)練習(xí)(2019.05.10)

簡述反洗錢被監(jiān)管主體的盡職責(zé)任。

個人壽險(xiǎn)業(yè)務(wù)在保單保全業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是猶豫期退保、保險(xiǎn)合同生效后短期內(nèi)退保，頻繁變更收益人，要求變更繳費(fèi)渠道。

簡述《反洗錢法》對反洗錢調(diào)查主體的規(guī)定以及在實(shí)踐中具體包括哪些機(jī)構(gòu)。

如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將其保存至（）。

客戶要求開立基金賬戶時，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取哪些客戶身份識別措施。

《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》中的“短期”是（）。

簡述反洗錢被監(jiān)管主體的盡職責(zé)任。

個人壽險(xiǎn)業(yè)務(wù)在保單保全業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是猶豫期退保、保險(xiǎn)合同生效后短期內(nèi)退保，頻繁變更收益人，要求變更繳費(fèi)渠道。

如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將其保存至（）。

客戶要求開立基金賬戶時，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取哪些客戶身份識別措施。

《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》中的“短期”是（）。