平安銀行內(nèi)控主任考試章節(jié)練習(xí)(2020.05.22)

單項選擇題
我*行運營人員協(xié)助有權(quán)機關(guān)查詢客戶存款資料時，有權(quán)機關(guān)不可采取哪種形式領(lǐng)取查詢結(jié)果（）。
A.復(fù)制原件
B.抄錄原件
C.帶走原件
D.對原件照相
判斷題
各級憑證庫實行雙人管庫
答案：正確
多項選擇題
各經(jīng)營單位通過采購系統(tǒng)發(fā)起設(shè)備采購，需經(jīng)過（）審批，設(shè)備管理崗人員根據(jù)采購立項清單接收設(shè)備并安排設(shè)備保管崗人領(lǐng)用。合理申請遠程柜面設(shè)備，原則上不辦理跨事業(yè)部或跨分行的設(shè)備調(diào)撥
A.各經(jīng)營單位主管
B.各經(jīng)營單位支行長
C.分行運營管理部設(shè)備管理人
D.分行運營管理部主管
E.總行運營管理部（安全保衛(wèi)部）設(shè)備管理人
判斷題
個人申請開立個人存款賬戶，需提供下列有效實名身份證件原件，并簽署稅收居民身份聲明文件（軍人/武裝警察提供軍人/武裝警察身份證件時無需簽署）。稅收居民身份聲明文件應(yīng)當(dāng)作為開戶資料的一部分
答案：正確
多項選擇題
驗資賬戶加蓋印鑒卡時正確的是（）。
A.印鑒卡片需預(yù)留全部投資人的簽章，如有兩個以上（含）單位投資人的，需預(yù)留所有投資單位的公章或財務(wù)專用章
B.如不預(yù)留全部投資人簽章的，需出具經(jīng)全部投資人簽章同意的預(yù)留印鑒書面授權(quán)書，且印鑒的簽章需是投資人之一的簽章
C.只有一個單位投資人的，需預(yù)留投資單位的公章或財務(wù)專用章，加法人私章或經(jīng)法人授權(quán)的非法人私章
D.既有個人投資人又有單位投資人的，僅預(yù)留投資單位的公章或財務(wù)專用章
判斷題
如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的，銀行可不保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。
答案：錯誤
單項選擇題
批量開卡批量銷戶的特殊規(guī)定，以下說法錯誤的是：（）
A.委托單位批量開卡兩個月后，開卡人仍未簽領(lǐng)卡片及密碼信封的需做銷戶處理。
B.如委托單位未到開卡網(wǎng)點領(lǐng)卡或銀行上門未送達、開卡人未領(lǐng)取的，由客戶經(jīng)理填寫銷卡申請書由支行零售主管簽名同意后，交柜員做批量銷戶處理。
C.如委托單位領(lǐng)取的卡片，開卡人在開卡后一個月仍未簽領(lǐng)或發(fā)放過程中遺失，由委托單位出具銷卡申請書，連同卡片及密碼信封（如有）、授權(quán)經(jīng)辦人有效身份證件交開卡網(wǎng)點申請銷戶。
D.開卡網(wǎng)點驗證卡片和客戶信息匹配無誤，確認卡內(nèi)全部賬戶余額為零且密碼信封未拆封后，進行銷戶處理，如卡片/密碼信封遺失，須先進行掛失/密碼重置處理，所有憑證均須由客戶經(jīng)理簽字確認。
單項選擇題
各級機構(gòu)在進行聯(lián)網(wǎng)核查時，當(dāng)聯(lián)網(wǎng)核查結(jié)果為“不存在照片”的，又無法確切判斷客戶出示的居民身份證為虛假證件時，各級機構(gòu)可要求客戶出示其他有效證件。以下證件中不屬于有效輔助證件的是（）。
A.護照
B.機動車駕駛證
C.社會保障卡
D.學(xué)生證
判斷題
平安銀行在為企業(yè)開戶時，除了審核營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證件等證照外，還需要對法人開戶意愿、注冊地址、開戶合理性等進行核實。
答案：正確
多項選擇題
現(xiàn)金查庫的范圍通常包括（）
A.尾箱、保險柜內(nèi)的現(xiàn)金
B.有價單證
C.金銀制品
D.假幣

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平安銀行內(nèi)控主任考試章節(jié)練習(xí)(2020.05.22)

我*行運營人員協(xié)助有權(quán)機關(guān)查詢客戶存款資料時，有權(quán)機關(guān)不可采取哪種形式領(lǐng)取查詢結(jié)果（）。

各級憑證庫實行雙人管庫

個人申請開立個人存款賬戶，需提供下列有效實名身份證件原件，并簽署稅收居民身份聲明文件（軍人/武裝警察提供軍人/武裝警察身份證件時無需簽署）。稅收居民身份聲明文件應(yīng)當(dāng)作為開戶資料的一部分

驗資賬戶加蓋印鑒卡時正確的是（）。

如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的，銀行可不保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。

批量開卡批量銷戶的特殊規(guī)定，以下說法錯誤的是：（）

平安銀行在為企業(yè)開戶時，除了審核營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證件等證照外，還需要對法人開戶意愿、注冊地址、開戶合理性等進行核實。

現(xiàn)金查庫的范圍通常包括（）

平安銀行內(nèi)控主任考試章節(jié)練習(xí)(2020.05.22)

我*行運營人員協(xié)助有權(quán)機關(guān)查詢客戶存款資料時，有權(quán)機關(guān)不可采取哪種形式領(lǐng)取查詢結(jié)果（）。

各級憑證庫實行雙人管庫

個人申請開立個人存款賬戶，需提供下列有效實名身份證件原件，并簽署稅收居民身份聲明文件（軍人/武裝警察提供軍人/武裝警察身份證件時無需簽署）。稅收居民身份聲明文件應(yīng)當(dāng)作為開戶資料的一部分

驗資賬戶加蓋印鑒卡時正確的是（）。

如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的，銀行可不保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。

批量開卡批量銷戶的特殊規(guī)定，以下說法錯誤的是：（）

平安銀行在為企業(yè)開戶時，除了審核營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證件等證照外，還需要對法人開戶意愿、注冊地址、開戶合理性等進行核實。

現(xiàn)金查庫的范圍通常包括（）

我*行運營人員協(xié)助有權(quán)機關(guān)查詢客戶存款資料時，有權(quán)機關(guān)不可采取哪種形式領(lǐng)取查詢結(jié)果（）。

個人申請開立個人存款賬戶，需提供下列有效實名身份證件原件，并簽署稅收居民身份聲明文件（軍人/武裝警察提供軍人/武裝警察身份證件時無需簽署）。稅收居民身份聲明文件應(yīng)當(dāng)作為開戶資料的一部分

驗資賬戶加蓋印鑒卡時正確的是（）。

如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的，銀行可不保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。

平安銀行在為企業(yè)開戶時，除了審核營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證件等證照外，還需要對法人開戶意愿、注冊地址、開戶合理性等進行核實。