證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議,委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項有()。 Ⅰ.中間介紹業(yè)務(wù)的范圍 Ⅱ.從證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金的規(guī)則 Ⅲ.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 Ⅳ.代理客戶進行期貨交易的授權(quán)認(rèn)證方式
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
證券經(jīng)紀(jì)商需要對客戶資料保密,是由于()等原因。 Ⅰ.委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實施和投資盈利的實現(xiàn) Ⅱ.如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料造成客戶損失,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任 Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)商不能自作主張,擅自改變委托人的意愿 Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人的指令,在處理委托事務(wù)時使委托人遭受損失,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ
()從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反規(guī)定的,中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定作出行政處罰,涉嫌犯罪的,依法移交司法機關(guān),追究其刑事責(zé)任。 Ⅰ.證券公司及其相關(guān)人員 Ⅱ.資產(chǎn)托管機構(gòu)及其相關(guān)人員 Ⅲ.證券登記結(jié)算機構(gòu)及其相關(guān)人員 Ⅳ.代理推廣機構(gòu)及其相關(guān)人員
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ