反洗錢考試章節(jié)練習(2020.06.06)

A、亞太反洗錢小組（APG）
B、歐亞反洗錢與反恐融資小組（EAG）
C、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會
D、金融行動特別工作組

A.核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶基本信息。
C.核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶基本信息，留存身份證件或者其他身份證明文件的復印件或影印件。
D.以上說法都不對。

A、各對公反洗錢監(jiān)督檢查部門負責人及反洗錢崗位人員、
B、支行行長、
C、支行主管行長
D、總會計、
E、營業(yè)經理、
F、運行督導員、監(jiān)督員

A.2007年3月1日
B.2007年6月1日
C.2007年10月1日
D.2007年12月1日

A、非居民個人外匯帳戶頻繁作出訂購或兌現(xiàn)大量旅行支票或匯票的
B、企業(yè)頻繁、大量發(fā)生捐贈、廣告、會展等收匯、結匯及付匯，與其業(yè)務范圍明顯不符的
C、企業(yè)支付的運保費及傭金明顯與其進出口貿易不符的
D、企業(yè)突然還清逾期外匯貸款，而款項來源不明或與客戶背景不相符的

A、10萬元
B、20萬元
C、30萬元
D、40萬元

A.詢問對象僅限于金融機構的有關人員
B.采取詢問措施必須經過中國人民銀行或者其省一級分支機構負責人的批準
C.查閱、復制僅限于被調查對象的賬戶信息、交易記錄和其他有關資料
D.封存僅限于可能被轉移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料
E.臨時凍結適用于客戶要求將調查所涉及的賬戶資金轉移的情形

A.證券公司
B.證券公司和銀行各自
C.證券公司和客戶各自
D.銀行