反洗錢考試反洗錢基礎知識問答題每日一練(2020.05.28)

問答題
客戶到證券公司、期貨公司、基金管理公司辦理哪些業(yè)務需出示身份證件？
答案：客戶開立基金賬戶，開立、掛失、注銷證券賬戶，申請、掛失、注銷期貨交易編碼，簽訂期貨經(jīng)紀合同，轉托管，指定或撤銷指定交易，...
問答題
簡述《中華人民共和國刑法修正案（六）》中洗錢罪的上游犯罪種類。
答案：洗錢罪的上游犯罪種類主要有：
（1）毒品犯罪；
（2）黑社會性質的組織犯罪；
（3）恐怖活...
問答題
什么是“了解客戶”制度？
答案：“了解客戶”制度是指金融機構在與客戶建立業(yè)務關系或與其進行交易時，應當根據(jù)法定的有效證件或其他可...
問答題
什么是非面對面業(yè)務？
答案：
指自助銀行等非柜臺辦理的業(yè)務（包括網(wǎng)上銀行、電話銀行業(yè)務）。
問答題
什么是反洗錢？
答案：反洗錢是指為了預防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管...