反洗錢考試反洗錢基礎知識章節(jié)練習(2020.05.19)

多項選擇題
證券公司應在客戶風險等級劃分的基礎上，對不同客戶采取相應的客戶盡職調(diào)查及其他風險控制措施。其中，對高風險客戶應采取強化的風險控制措施，以有效預防風險。以下描述正確的是：（）
A、證券公司工作人員在為高風險等級客戶辦理業(yè)務或建立新業(yè)務關系時，應經(jīng)其業(yè)務部門或分支機構(gòu)負責人的批準或授權。
B、對于高風險等級客戶，實施更為嚴格的客戶身份識別措施。
C、對于低風險等級客戶不再重新識別客戶身份。
D、對高風險等級客戶評定、定期審核過程中，應當按照更為審慎嚴格的標準審查客戶的交易和行為，開展可疑交易識別工作。
單項選擇題
金融機構(gòu)應當根據(jù)客戶或者賬戶的風險等級，定期審核本機構(gòu)保存的客戶基本信息，對本機構(gòu)風險等級最高的客戶或者賬戶，至少每（）進行一次審核。
A.一月
B.三月
C.半年
D.一年
單項選擇題
發(fā)現(xiàn)客戶交易特征可疑，但反洗錢可疑交易監(jiān)測三期系統(tǒng)中并未生成該客戶的可疑交易報告，這時該如何處理。（）
A.既然系統(tǒng)未生成該客戶可疑交易報告，說明客戶交易不可疑，不用在系統(tǒng)中做處理
B.在系統(tǒng)中選擇“密折上報”功能進行填報
C.在系統(tǒng)中選擇“大額一次性交易”功能進行填報
單項選擇題
個人及來華人員外匯或者外幣現(xiàn)鈔存取自由，對于超過等值（）美元以上的大額外幣現(xiàn)鈔存取，應當向開戶銀行提供身份證或者護照，開戶銀行應當逐筆登記備案。
A、1萬
B、2萬
C、3萬
D、4萬
判斷題
證券客戶開戶后短期內(nèi)大量買賣證券，然后迅速銷戶，應作為大額交易進行報告。
答案：錯誤
多項選擇題
按照反洗錢法律和規(guī)章的要求，金融機構(gòu)在開展下列哪些業(yè)務時，應當經(jīng)董事會或者其他高級管理層的批準。（）
A、與境外金融機構(gòu)建立代理行關系
B、為外國政要開立賬戶
C、客戶支取現(xiàn)金20萬元
D、客戶來自洗錢高風險國家或地區(qū)
判斷題
金融行動特別工作組的全稱是打擊洗錢金融行動工作組，成立于1989年的西方七國首腦會議。
答案：正確
多項選擇題
一個完整的洗錢過程一般經(jīng)歷以下（）等三個階段。
A.處置階段
B.離析階段
C.漂白階段
D.歸并階段
單項選擇題
以下有關反洗錢法律法規(guī)對中國人民銀行及其派出機構(gòu)監(jiān)督檢查權限劃分的說法錯誤的是：（）
A、中國人民銀行及其派出機構(gòu)都享有監(jiān)督檢查權
B、中國人民銀行設區(qū)市一級以上派出機構(gòu)享有行政處罰權
C、中國人民銀行副省級以上機構(gòu)享有行政調(diào)查權
D、中國人民銀行及其分行享有臨時凍結(jié)權
多項選擇題
證券公司應當根據(jù)反洗錢法律法規(guī)要求，制定本公司的可疑交易標準，在辦理具體業(yè)務過程中發(fā)現(xiàn)（）等方面存在異常情形，經(jīng)有效分析識別認為涉嫌洗錢的，應當在其發(fā)生后10個工作日內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。
A、金額
B、頻率
C、流向
D、性質(zhì)

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反洗錢考試反洗錢基礎知識章節(jié)練習(2020.05.19)

證券公司應在客戶風險等級劃分的基礎上，對不同客戶采取相應的客戶盡職調(diào)查及其他風險控制措施。其中，對高風險客戶應采取強化的風險控制措施，以有效預防風險。以下描述正確的是：（）

金融機構(gòu)應當根據(jù)客戶或者賬戶的風險等級，定期審核本機構(gòu)保存的客戶基本信息，對本機構(gòu)風險等級最高的客戶或者賬戶，至少每（）進行一次審核。

發(fā)現(xiàn)客戶交易特征可疑，但反洗錢可疑交易監(jiān)測三期系統(tǒng)中并未生成該客戶的可疑交易報告，這時該如何處理。（）

個人及來華人員外匯或者外幣現(xiàn)鈔存取自由，對于超過等值（）美元以上的大額外幣現(xiàn)鈔存取，應當向開戶銀行提供身份證或者護照，開戶銀行應當逐筆登記備案。

證券客戶開戶后短期內(nèi)大量買賣證券，然后迅速銷戶，應作為大額交易進行報告。

按照反洗錢法律和規(guī)章的要求，金融機構(gòu)在開展下列哪些業(yè)務時，應當經(jīng)董事會或者其他高級管理層的批準。（）

金融行動特別工作組的全稱是打擊洗錢金融行動工作組，成立于1989年的西方七國首腦會議。

一個完整的洗錢過程一般經(jīng)歷以下（）等三個階段。

以下有關反洗錢法律法規(guī)對中國人民銀行及其派出機構(gòu)監(jiān)督檢查權限劃分的說法錯誤的是：（）

反洗錢考試反洗錢基礎知識章節(jié)練習(2020.05.19)

證券公司應在客戶風險等級劃分的基礎上，對不同客戶采取相應的客戶盡職調(diào)查及其他風險控制措施。其中，對高風險客戶應采取強化的風險控制措施，以有效預防風險。以下描述正確的是：（）

金融機構(gòu)應當根據(jù)客戶或者賬戶的風險等級，定期審核本機構(gòu)保存的客戶基本信息，對本機構(gòu)風險等級最高的客戶或者賬戶，至少每（）進行一次審核。

發(fā)現(xiàn)客戶交易特征可疑，但反洗錢可疑交易監(jiān)測三期系統(tǒng)中并未生成該客戶的可疑交易報告，這時該如何處理。（）

個人及來華人員外匯或者外幣現(xiàn)鈔存取自由，對于超過等值（）美元以上的大額外幣現(xiàn)鈔存取，應當向開戶銀行提供身份證或者護照，開戶銀行應當逐筆登記備案。

證券客戶開戶后短期內(nèi)大量買賣證券，然后迅速銷戶，應作為大額交易進行報告。

按照反洗錢法律和規(guī)章的要求，金融機構(gòu)在開展下列哪些業(yè)務時，應當經(jīng)董事會或者其他高級管理層的批準。（）

金融行動特別工作組的全稱是打擊洗錢金融行動工作組，成立于1989年的西方七國首腦會議。

一個完整的洗錢過程一般經(jīng)歷以下（）等三個階段。

以下有關反洗錢法律法規(guī)對中國人民銀行及其派出機構(gòu)監(jiān)督檢查權限劃分的說法錯誤的是：（）

證券公司應在客戶風險等級劃分的基礎上，對不同客戶采取相應的客戶盡職調(diào)查及其他風險控制措施。其中，對高風險客戶應采取強化的風險控制措施，以有效預防風險。以下描述正確的是：（）

金融機構(gòu)應當根據(jù)客戶或者賬戶的風險等級，定期審核本機構(gòu)保存的客戶基本信息，對本機構(gòu)風險等級最高的客戶或者賬戶，至少每（）進行一次審核。

發(fā)現(xiàn)客戶交易特征可疑，但反洗錢可疑交易監(jiān)測三期系統(tǒng)中并未生成該客戶的可疑交易報告，這時該如何處理。（）

個人及來華人員外匯或者外幣現(xiàn)鈔存取自由，對于超過等值（）美元以上的大額外幣現(xiàn)鈔存取，應當向開戶銀行提供身份證或者護照，開戶銀行應當逐筆登記備案。

證券客戶開戶后短期內(nèi)大量買賣證券，然后迅速銷戶，應作為大額交易進行報告。

按照反洗錢法律和規(guī)章的要求，金融機構(gòu)在開展下列哪些業(yè)務時，應當經(jīng)董事會或者其他高級管理層的批準。（）

金融行動特別工作組的全稱是打擊洗錢金融行動工作組，成立于1989年的西方七國首腦會議。

一個完整的洗錢過程一般經(jīng)歷以下（）等三個階段。